金石亚药:2023年度独立董事述职报告(刘初旺)

四川金石亚洲医药股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（刘初旺）
本人刘初旺，自 2023 年 12 月 22 日经四川金石亚洲医药股份有限公司（以
下简称“公司”）2023 年第一次临时股东大会选举为公司独立董事。作为公司
独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号—创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》
等法律、法规、部门规章和规范性文件及公司规章制度的有关规定，独立、勤勉
地履行职责，有效发挥独立董事的作用。现将 2023 年度工作情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
(一)个人基本情况及工作履历
刘初旺，男，1967 年出生。上海财经大学财政学专业税务方向硕士、博士，
特华博士后科研工作站博士后，2005 年在南澳大利亚大学访学半年，现任浙江
财经大学财政税务学院副教授、税务专硕导师，兼任杭州市国际税收研究常务理
事，浙江大学经济学院、公共管理学院全国税务干部培训特聘讲师，2023 年 12
月至今担任四川金石亚洲医药股份有限公司独立董事。
(二)关于独立性的情况说明
本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立
性的情况。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席股东大会及董事会情况
2023 年度，公司共召开股东大会 2 次，董事会会议 6 次。
2023 年 12 月 22 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，公司董事会完
成换届选举，本人于股东大会同日开始担任公司独立董事职务。2023 年本人任
职期间内出席会议具体情况如下：
姓名 出席董事会情况 出席股东大会情况
2023 年应 亲自出 委托出 缺席 是否连续两 报告期内任职 出席股
出席董事 席（次） 席（次） （次） 投票情况 次未亲自参 期间股东大会 东大会
刘初旺 会次数 加会议 次数 次数
2 2 0 0 全部同意 否 1 1
2023 年，本人任职期间能够按照《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、
《公司董事会议事规则》的规定和要求，对提交董事会审议的议案进行认真地审
查。经过审阅会议文件和相关材料，研讨和审议各项议案，审议过程中与公司经
营管理层保持充分必要的沟通，并从自身专业角度提出合理性建议，谨慎做出独
立、客观的表决意见，本人对提交董事会的议案均投了同意票，不存在提出反对、
保留意见和无法发表意见的情形。
今后的任职期内，本人将积极参加公司董事会、股东大会，本着勤勉尽责的
态度，认真审阅会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，
为董事会的科学决策发挥积极作用。同时，重点关注公司董事会、股东大会的召
集召开是否符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项是否履行了相关的
审批程序，独立、审慎行使表决权。
(二)参与董事会专门委员会工作情况
本人担任公司第五届董事会审计委员会委员、战略与投资决策委员会委员，
2023 年本人任期期间，公司未召开董事会专门委员会。
(三)行使独立董事职权的情况
报告期内，本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核
查的情况；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况；未有提议召开董事会的
情况；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
(四)与中小股东相关工作情况
2023 年本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交董
事会审议的议案及相关资料进行审慎审阅，利用自身的专业知识做出独立、客观
的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的
合法权益。本人担任公司独立董事后，持续关注和参与中小投资者权益保护工作，
进一步促使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度提升。
(五)现场工作及公司配合独立董事工作情况
2023 年 12 月 22 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，公司董事会完
成换届选举，本人于股东大会同日开始担任公司独立董事职务。当选后，本人在公司现场对公司的生产经营、财务情况、内部控制等制度的建设和运作情况以及董事会决议的执行等情况进行了核查和监督。同时，日常保持与公司董事、高管及相关工作人员的沟通联系，听取管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，及时获悉公司经营中重大事项的进展情况。
在召开董事会等相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时向独立董事传递信息；在重大法律法规、监管政策发布后，公司及时向独立董事传递、解读规则并提示规范运作重点事项；公司为独立董事现场会议和工作、及时获取经营情况和财务状况提供了畅通的沟通途径和支持，为独立董事履职提供保障。
(六)年度履职重点关注事项的情况
2023 年 12 月，本人当选为公司独立董事，本人充分了解公司发展战略、生
产经营、日常管理等事项，今后本人将持续对公司信息披露、规范运作、对外担保、关联方资金占用、关联交易、内部控制、外审机构聘任、利润分配等事项进行关注，及时获悉公司各重大事项的进展情况，审慎、独立地发表专业意见。
三、总体评价和建议
2023 年 12 月担任公司独立董事以后，本人积极了解公司的生产经营、规范
运作情况，与公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员等有关人员进行深入交流沟通，详细了解公司生产经营、日常管理、内部控制等情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
今后的任期内，本人将继续认真履行独立董事职责，积极参加公司董事会和股东大会会议，有效开展现场调研交流，并结合自身专长和工作经验给公司的规范运作和发展提出合理化建议，切实维护公司及全体股东的合法权益。
特此报告。
（以下无正文）

（本页无正文，为《四川金石亚洲医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》之签署页）
独立董事（签署）：
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刘初旺
2024 年 4 月 24 日