航天软件:国信证券股份有限公司关于北京神舟航天软件技术股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

国信证券股份有限公司
关于北京神舟航天软件技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为北京神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称“航天软件”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对航天软件 2023年度募集资金存放与实际使用情况进行核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 24 日出具的《关于同意北京神
舟航天软件技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕653 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,000 万股，发行价为每股人民币 12.68 元，募集资金总额为人民币 1,268,000,000.00 元，扣除本次发行费用人民币 95,234,774.06 元，募集资金净额为人民币 1,172,765,225.94 元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023
年 5 月 17 日出具《验资报告》（天职业字〔2023〕35401 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：
单位：人民币元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 1,172,765,225.94
截至期初累计发生额 项目投入 B1 0.00

利息收入净额 B2 0.00
项目投入 C1 132,618,175.53
本期发生额 利息收入净额 C2 11,841,365.80
现金管理 C3 315,000,000.00
项目投入 D1=B1+C1 132,618,175.53
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 11,841,365.80
未到期的现金管理 D3 315,000,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 736,988,416.21
实际结余募集资金 F 737,281,680.83
差异 G=F-E 293,264.62
注：应结余募集资金与实际结余募集资金的差额为：公司以自有资金支付的印花税人民币293,264.62元，未使用募集资金置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关
法律法规的规定，结合公司实际情况制定了《北京神舟航天软件技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的
存放、使用、管理及使用情况进行了规定。公司于 2023 年 12 月 12 日召开了第
一届董事会第二十一次会议以及 2024 年 2 月 22 日召开了 2024 年第一次临时股
东大会，审议通过了关于修订《北京神舟航天软件技术股份有限公司募集资金管理办法》的议案。
根据《募集资金管理办法》，公司在招商银行股份有限公司北京金融街支行
开立了募集资金专户，进行募集资金专户存储，并于 2023 年 5 月 11 日与招商银
行股份有限公司北京分行及国信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司共有 6 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下：
单位：人民币元
截至2023年12月
项目名称 银行名称 募集资金专户账号
31日账户余额
产品研制协同软件研发升级 招商银行股份有限公 110906047710956 13,287,569.70
建设项目 司北京金融街支行
航天产品多学科协同设计仿 招商银行股份有限公 110906047710115 9,049,727.09
真（CAE）平台研发项目 司北京金融街支行
ASP+平台研发项目 招商银行股份有限公 110906047710206 9,488,752.96
司北京金融街支行
综合服务能力建设项目 招商银行股份有限公 110906047710618 13,895,622.62
司北京金融街支行
神通数据库系列产品研发升 招商银行股份有限公 122903530410908 7,444,380.11
级建设项目 司北京金融街支行
超额募集资金存款账户 招商银行股份有限公 110906047710908 684,115,628.35
司北京金融街支行
合计 737,281,680.83
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附
表一：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2023 年 10 月 25 日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于航天软件使用募集资金置换预先投入募投项 目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金置换预先 投入募投项目的自筹资金人民币 8,874.36 万元，置换已预先支付的发行费用人民
币 1,080.85 万元，合计人民币 9,955.21 万元。该事项已经天职国际会计师事务所
（特殊普通合伙）专项审核，并出具了《北京神舟航天软件技术股份有限公司使 用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》
（天职业字〔2023〕48748 号）。公司已于 2023 年 11 月 16 日完成置换。
公司于 2023 年 10 月 25 日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于航天软件使用自有资金支付募投项目所需资 金后续以募集资金等额置换的议案》，同意公司预先使用自有资金支付募投项目
所需资金，后续按月以募集资金等额置换，即从募集资金专户划转等额资金至公
司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年9月26日召开了第一届董事会第十九次会议和第一届监事会
第十三次会议，审议通过了《北京神舟航天软件技术股份有限公司关于使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设需要，
且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用不超过人民币
30,000.00 万元暂时闲置募集资金的现金管理额度进行现金管理，用于购买招商
银行安全性高、流动性好的保本型产品或其他符合规定的产品。使用暂时闲置募
集资金现金管理额度的期限为自董事会审定之日起不超过 12 个月。在上述额度
范围及决议有效期内，公司可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司购买招商银行符合规定的理财产品余额为人
民币 31,500.00 万元。详见下表：
单位：人民币万元
金融机构名称 产品类 金额 起息日 到期日 预期年化收益 是否已
别 率 赎回
招商银行股份有限公 结构性 10,000.00 2023年10 2024年1 不低于1.65% 否
司北京金融街支行 存款 月11日 月11日
招商银行股份有限公 结构性 10,000.00 2023年10 2024年1 不低于1.65% 否
司北京金融街支行 存款 月12日 月12日
招商银行股份有限公 结构性 1,300.00 2023年11 2024年2 不低于1.65% 否
司北京金融街支行 存款