中元股份:海通证券股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司
关于武汉中元华电科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“中元股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1011号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,635万股，每股面值1元，每股发行价格32.18元，共募集资金总额为526,143,000.00元，扣除承销费和保荐费29,307,150.00元后的募集资金为496,835,850.00元。另扣除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等发行费用7,657,779.93元后，募集资金净额为489,178,070.07元。该事项已经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并由其于2009年10月19日出具中瑞岳华专审字[2009]第2504号《审核报告》。
（二）2023 年年度募集资金使用金额及当前余额情况表
单位：万元
募集资金专户摘要 金额
1、截至 2022 年 12 月 31 日止专户余额 6,253.56
2、截至 2023 年 12 月 31 日累计使用金额（含利息） 54,062.17
3、募集资金专户资金的增加项
利息收入扣除手续费净额 131.90

4、募集资金专户资金的减少项
对募集资金项目的投入 4,413.47
5、截至 2023 年 12 月 31 日止专户余额 1,971.99
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易创业板股票上市规则》《深圳证券交易创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司对原《武汉中元华电科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）进行了修订，并经公司2009年度股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《管理制度》的要求，公司及全资子公司武汉中元华电电力设备有限公司（甲方）分别和上海浦东发展银行股份有限公司关山支行、中国光大银行武汉分行武昌支行、中国民生银行股份有限公司武汉武昌支行、中国建设银行股份有限公司武汉省直支行、中国农业银行股份有限公司武汉政院路支行（乙方）以及保荐机构海通证券股份有限公司（丙方）先后签订了《募集资金三方监管协议》，在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度并严格执行，以保证专款专用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金净额的10%的，应当及时以传真方式通知保荐机构海通证券股份有限公司。
（二）截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
募集资金存储银行名称 账户类别 期末余额
中国光大银行武汉分行武昌支行 募集资金专户 1,971.99

三、2023 年年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
参见“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022 年 12 月 29 日,公司召开第五届董事会第二十二次（临时）会议、第五
届监事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金和超募资
金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置超募资金不超过人民币 6,000.00 万
元（含）购买安全性高、流动性好的投资产品，该额度可循环滚动使用，使用期
限为 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日止。公司实际使用闲置超募资金
购买结构性存款情况如下表：
购买主 金额（万 产品收益 到期 预期年 是否 实际收
体 签约方 产品名称 元） 类型 起息日 日 化收益 赎回 益（万
率 元）
中国光大银 2022 年挂钩汇率
公司 行股份有限 对公结构性存款 6,000.00 保本浮动 2022/1 2023/ 1.5%-3 是 44.25
公司 定制第十期产品 收益型 0/9 1/9 .05%
29
中国光大银 2023 年挂钩汇率
公司 行股份有限 对公结构性存款 5,000.00 保本浮动 2023/1 2023/ 1.5%-2 是 35.63
公司 定制第一期产品 收益型 /9 4/9 .95%
201
中国光大银 2023 年挂钩汇率
公司 行股份有限 对公结构性存款 3,500.00 保本浮动 2023/4 2023/ 1.5%-2 是 24.50
公司 定制第四期产品 收益型 /10 7/10 .9%
168
中国光大银 2023 年挂钩汇率
公司 行股份有限 对公结构性存款 2,500.00 保本浮动 2023/7 2023/ 1.5%-2 是 17.13
公司 定制第七期产品 收益型 /10 10/10 .84%
208
中国光大银 2023 年挂钩汇率
公司 行股份有限 对公结构性存款 1,500.00 保本浮动 2023/1 2024/ 1.5%-2 否
公司 定制第十期产品 收益型 0/10 1/10 .6%
93
四、变更募集资金投资项目及超募资金的资金使用情况
1、2023 年年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况；
2、公司不存在违规使用超募资金的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度募集资金使用及披露中存在的问题参见附件“募集资金使用情况对照表”。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和计师事务所对中元股份编制的《武汉中元华电科技股份有限公司2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了鉴证报告。报告认为中元股份上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了中元股份 2023 年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2023年12月31日，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议。（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于武汉中元华电科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
周晓雷 孔令海
海通证券股份有限公司
2024年4月12日
附件：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 48,917.81 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -