东方钽业:独立董事年度述职报告

宁夏东方钽业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（陈曦）
作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下：
一、基本情况
本人陈曦，男，汉族，1980 年出生，农工民主党党员，学士学位，律师。2015 年 4 月取得上市公司独立董事任职资格。历任宁夏浩晟律师事务所专职律师、副主任、主任。还担任自治区青联委员、银川市政协委员、宁夏自治区政府法律顾问团和法律专家咨询委员会成员、宁夏法学会诉讼法学研究会常务理事、宁夏法学会区域法治协同创新研究会常务理事、上市公司独立董事、农工民主党银川市委员会直属总支副主任委员等职务等社会职务。
作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
（一）出席股东大会情况
报告期内，公司共召开 8 次股东大会，其中在本人任职期间内召开 5 次股东大会，本人出席 2 次股东大会。
（二）出席董事会会议情况

报告期内，公司共召开 15 次董事会，其中在本人任职期间内召开 9 次董事会，本人均列席参会。出席会议详细情况如下：
以通讯 是否连续两
独立董 本报告期应参 现场出 委托出 缺席
方式参 次未亲自参
事姓名 加董事会次数 席次数 席次数 次数
加次数 加会议
陈曦 9 1 8 0 0 否
作为独立董事，本人详细审阅董事会会议文件及相关资料，积极参与讨论并提出合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权。本人对公司董事会各项议案均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
（三）出席董事会专门委员会情况
会议名称 应出席次数 实际出席次数
审计委员会 6 6
提名委员会 2 2
薪酬与考核委员会 2 2
1.本人作为董事会审计委员会委员，出席了委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，审核公司的财务信息及其披露情况、聘任会计师事务所、审议公司关于关联交易、财务决算和利润分配等议案，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
2.本人作为董事会提名委员会委员，出席了委员会的日常会议，对拟任公司独立董事和非独立董事的候选人进行资格审核。
3.本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，主持召开了委员会的日常会议，审议了公司 2023 年董事、监事薪酬和向限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票等议案，积极履行了薪酬与考核委员会主任委员的职责。

（四）出席独立董事专门会议情况
作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，视情况参加独立董事专门会议。根据实际工作需要，2023 年度未召开独立董事专门会议。
（五）履行独立董事特别职权的情况
报告期内，不存在提议召开董事会、向董事会提请召开临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事事务所、独立聘用外部审计机构和咨询机构等情况。
（六）与会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与大华会计师事务所进行积极沟通，就相关问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（七）现场工作及公司配合独立董事工作情况
本人利用参加公司现场会议的机会对公司进行调查和了解，与公司其他董事、高管、董事会秘书、财务负责人及相关工作人员保持联系，及时了解公司日常生产经营、管理、公司治理、内部控制等方面的情况。
公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
（八）保护投资者权益方面所做的工作
1.在公司 2022 年年报编制及审计过程中，认真履行了相关责任和义务，与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效的沟通，关注年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过程中发现的有关问题，确保审计报告真实、全面反映公司情况。

2、持续关注公司信息披露工作，积极关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通，听取了公司管理
层关于 2022 年工作总结及 2023 年工作计划，对公司 2022 年度生产
经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了解。
3、积极学习相关法律法规和规章制度,参加新法律法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
2023 年 1 月 17 日，公司审计委员会和八届二十五次董事会审议
通过了关于公司 2023 年度日常关联交易预计议案、关于与有色矿业集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易和关于公司 2023年金融服务关联交易预计的议案，本人对上述议案均发表了独立意见。
公司董事会在审议关联交易时，关联董事回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。本人认为，公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规的规定，审议和表决程序合法合规，交易定价公允合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告、内部控制评价报告相关事项
2023 年在本人任职期间内，公司严格依照《证券法》《深圳证券交易所主板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》、《2023年第一季度报告》和《2022 年度内部控制评价报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见，报告的审议和表决程序合法合规。
本人对上述报告均发表了独立意见，公司审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（三）续聘会计师事务所
2023 年 1 月 17 日，公司审计委员会和八届二十五次董事会审议
通过了《关关于拟聘任 2022 年度会计师事务所的议案》，同意续聘大华会计师事务所为公司 2022 年度审计机构，并经 2023 年第一次临时股东大会审议通过。大华会计师事务所具有证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允的审计服务，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，满足公司 2022 年度审计工作要求。
本人在董事会审议该事项前已针对拟聘任审计机构的具体情况进行了核查，并发表了独立意见。公司聘任会计师事务所的审议程序符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
（四）换届选举公司董事
2023 年 7 月 17 日公司提名委员会和八届三十次董事会审议通过
了董事会换届选举独立董事和非独立董事的议案，公司董事会提名吴春芳女士、王幽深先生、叶森先生为公司第九届董事会独立董事候选人，提名王战宏先生、黄志学先生、唐微女士、白轶明先生、包玺芳女士、朱国胜先生为公司第九届董事会非独立董事候选人。
本人对上述议案均发表了独立意见。公司提名程序规范，候选人
具备担任相应职务的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所认定的不适合担任上市公司董事和高级管理人员的情形。
（五）董事、监事薪酬情况
2023 年 4 月 7 日公司薪酬与考核委员会和八届三十次董事会审
议通过了关于公司 2023 年度董事、监事薪酬的议案，本人对上述议案发表了独立意见。2023 年度公司董事、监事的薪酬符合公司所处行业和地区的薪酬水平，审议程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。
（六）向特定对象发行股票情况
2023 年 3 月 13 日公司审计委员会和八届二十九次次董事会审议
通过了关于公司向特定对象发行股票预案（二次修订稿）、向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）和向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）等相关议案，本人对上述议案均发表了独立意见。公司向特定对象发行股票，能够优化资本结构，助力公司高质量发展，公司对认购对象的选择公平、公正，相关审议程序符合《募集资金管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
（七）限制性股票激励计划情况
2023 年 4 月 24 日公司薪酬与考核委员会和八届三十一次董事会
审议通过了公司关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案，公司实施限制性股票激励计划能够充分调动公司核心经营管理团队以及业务骨干的主动性和创造性，增强公司竞争力。本人对上述议案发表了独立意见，公司对激励对象的选择公平、公正，相关审议程序符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》
等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
四、总体意见和评价
2023 年在任职期间内，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
特此报告！
独立董事： 陈曦
2024 年 4 月 2 日