大全能源:新疆大全新能源股份有限公司审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告

新疆大全新能源股份有限公司
审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告
新疆大全新能源股份有限公司（以下简称“公司”）聘请德勤华永计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）作为公司2023年度财务报告及内部控制的审计机构，根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。
德勤华永持有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。2023年末合伙人人数为213人，从业人员共5,774人，注册会计师共1,182人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过270人。
德勤华永2022年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民币32亿元，证券业务收入为人民币8亿元。德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.75亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业。

（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司第二届董事会审计委员会2023年第一次会议、第二届董事会第三十四次会议及2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，同意聘任德勤华永为公司2023年外部审计机构。
二、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对德勤华永的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。德勤华永遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，对公司2023年度财务报告及2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。
（二）2023年3月29日，第二届董事会审计委员会2023年第一次会议审议通过《关于续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘德勤华永为公司2023年度审计机构，并同意授权公司管理层按照市场情况，综合考虑参与审计工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量综合确定2023年度审计费用。
（三）在执行审计工作的过程中，德勤华永就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、审计各方责任、审计范围及覆盖程度、关键审计事项等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、总体评价
公司审计委员会认为，德勤华永在公司年报审计过程中坚持以公允、 客观的态度进行独立审计,表现了良好的职业操守和业务素质,按时完成了公司2023年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
新疆大全新能源股份有限公司董事会审计委员会
2024年3月29日
（本页无正文，为《新疆大全新能源股份有限公司审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》之签字页）
审计委员会成员（签字）：
袁 渊 姚 毅 施大峰
2024年3月29日