山东威达:国金证券股份有限公司关于山东威达机械股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国金证券股份有限公司
关于山东威达机械股份有限公司
2023年度募资金存放与使用情况的专项核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为山东威达机械股份有限公司（以下简称“山东威达”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引第 1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，对山东威达机械股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东威达机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3143 号）核准，公司完成非公开发行 17,500,165股股票，每股发行价格为人民币 9.08 元，募集资金总额为人民币 158,901,498.20元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币 3,860,000.00 元后，实际募集资
金净额为人民币 155,041,498.20 元。上述募集资金已于 2021 年 12 月 9 日划入公
司募集资金专项帐户，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对其到位情况进行了审验，并出具了 XYZH/2021XAAA40586 号《验资报告》。
2、2023 年度募集资金使用金额及余额
2023 年度，公司实际使用募集资金 20,158,051.92 元，收到专户存款利息扣
除银行手续费的净额 79,496.68 元，收到闲置募集资金进行现金管理的收益977,424.67 元。
截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为49,801,218.19元，存放于募集资金专户。后续将用于本次募投项目按照合同约定尚未支付的工程项目尾款及设备购置进度款支付。

二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保护投资者的合法利益，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及公司《章程》等相关规定，公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定，并与保荐机构国金证券股份有限公司、中信银行股份有限公司威海文登支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的存储情况如下：
银行账户 开户银行 账号 账户余额
名称 （元）
山东威达机 中信银行股份有
械股份有限 限公司威海文登 8110601012501350241 42,121,522.67
公司 支行
上海拜骋电 交通银行上海嘉 310069079013005143606 7,679,695.52
器有限公司 定支行
合计 —— —— 49,801,218.19
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司已按照申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，募集资金项目投资进度符合计划进度。截止2023年12月31日募集资金实际使用情况如下：
募集资金使用情况对照表（2023 年度）：
编制单位：山东威达机械股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 15,504.15 本年度投入募集资金总额 2,015.81
报告期内变更用途 -
的募集资金总额
累计变更用途的募 - 已累计投入募集资金总额 10,839.25
集资金总额
累计变更用途的募 -
集资金总额比例
承诺投 是否已 募集资 截至期 截至期末 项目达 本年 项目可
资项目 变更项 金承诺 调整后 本年度 末累计 投资进度 到预定 度实 是否达 行性是
和超募 目（含 投资总 投资总 投入金 投入金 （%）(3) 可使用 现的 到预计 否发生
资金投 部分变 额 额(1) 额 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 效益 效益 重大变
向 更） 期 化
承诺投资项目
扩 增 智
能 新 能 2023 年
源 储 能 否 14,504.66 14,504.66 1,716.85 10,010.51 69.02% 12 月 31 0.00 不适用 否
电 源 自 日
动 化 组
装车间
新 能 源 2023 年
储 能 电 否 999.49 999.49 298.96 828.74 82.92% 12 月 31 0.00 不适用 否
源 研 发 日
中心
承 诺 投
资 项 目 - 15,504.15 15,504.15 2,015.81 10,839.25 69.91% 0.00 - -
小计
超 募 资 - - - -
金投向
归 还 银
行 贷 款 - - - -
（如有）
补 充 流
动 资 金 - - - -
（如有）
超 募 资
金 投 向 - - - -
小计
合计 15,504.15 15,504.15 2,015.81 10,893.25 69.91% 0.00
未 达 到
计 划 进 截至 2023 年 12 月 31 日，该项目已达到预定建设目标，公司已对该项目结项。公司已累计投入募集资金
度 或 预 15,504.15 万元，其中已结算支付 10,839.25 万元，待支付合同 4,980.12 万元。剩余募集资金 4,980.12 万元将
计 收 益 继续存放于公司募集资金专户，用于按照合同约定尚未支付的工程项目尾款及设备购置进度款支付。
的 情 况
和原因
项 目 可
行 性 发
生 重 大 不适用
变 化 的
情 况 说
明
超 募 资
金 的 金
额、用途 不适用
及 使 用
进 展 情
况
募 集 资
金 投 资
项 目 实 报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点变更情况。
施 地 点
变 更 情
况
募 集 资
金 投 资
项 目 实 报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施方式变更情况。
施 方 式
调 整 情
况
募 集 资
金 投 资 截至 2022 年 2 月 20 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 47,348,319.24 元。公司于 2022 年 3
项 目 先 月 7 日召开第九届董事会第二次临时会议、第九届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于使用募集资
期 投 入 金置换预先投入募投项目资金的议案》，同意公司使用募集资金 47,348,319.24 元置换预先投入募投项目的
及 置 换 自筹资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已完成使用募集资金置换预先投入募投项目资金。
情况
用 闲 置
募 集 资
金 暂 时 报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
补 充 流
动 资 金
情况
用 闲 置 公司于 2023 年 1 月 14 日召开第九届董事会第八次临时会议、第九届监事会第八次临时会议，审议通过了
募 集 资 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；于 2023 年 6 月 28 日召开第九届董事会第十二次临
金 进 行 时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资
现 金 管 金投资项目建设和保证募集资金安全的前提下，使用不超过 6,000.00 万元人民币的闲置募集资金进行现金
理情况 管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限分别为 2023 年 1 月 26 日起至
2023 年 7 月 25 日，自 2023 年 7 月 26 日起至 2023 年 12 月 31 日。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计取得现金管理收益 2,929,893.18 元，已到期赎回的本金和收益均已归还
至募集资金专户。
项 目 实
施 出 现
募 集 资 报告期内，公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。金 节 余
的 金 额
及原因
尚 未 使
用 的 募 截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 49,801,218.19 元，均存放于募集资金专户，后
集 资 金 续将用于按照合同约定尚未支付的工程项目尾款及设备购置进度款支付。
用 途 及
去向
募 集 资
金 使 用
及 披 露
中 存 在 公司不存在募集资金使用的其他情况。
的 问 题
或 其 他
情况
四、保荐机构主要核查程序
报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对山东威达募集
资金的使用及募集资金投资项目实施情况进行了重点核查，主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金使用银行对账单、募集资金使用相关原始凭证与记账凭证、
中介机构报告等资料等。
五、保荐机构结论意见
经核查，保荐机构认为，2023 年度山东威达募集资金使用和管理规范，募集
资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的
情形；保荐机构对山东威达 2023 年度募集资金使用与存放情