甘肃能化:年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2024-26
债券代码：127027 债券简称：能化转债
甘肃能化股份有限公司
募集资金 2023 年度存放与使用情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式再融资类第 2 号上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等相关规定，公司编制了《募集资金 2023 年度存放与使用情况公告》。
一、募集资金基本情况
(一)2020 年公开发行可转换公司债券
1.募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2771 号）核准，2020 年 12 月公司公开发行 2,800 万张可转换公司债券，债券面值 100 元/张，募集资金总额2,800,000,000.00 元，扣除承销及保荐费、律师费用、会计师审计、资信评级、发行手续费、信息披露等其他发行费用合计 30,688,301.89 元（不含税），本次
发行实际募集资金净额为 2,769,311,698.11 元。2020 年 12 月 16 日，该项募集资
金扣除承销及保荐费用 29,499,600.00 元(含税)后金额 2,770,500,400.00 元划入募集资金专户，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大信验字【2020】第 35-00012 号验资报告。
2.募集资金以前年度使用金额
2020 年度，募集资金专用账户利息收入 115,437.52 元，支付有关中介服务等
发行费用 1,550,000.00 元，支付银行手续费 88.05 元。截至 2020 年 12 月 31 日，
尚未使用的募集资金余额为 2,769,065,749.47 元。

2021 年度，募投项目实际使用募集资金 298,668,943.82 元，支付有关中介服
务等发行费用 1,480,000.00 元，购买结构性存款 1,700,000,000.00 元，支付银行手续费、账户维护管理等费用 7137.42 元，累计利息收入 31,520,883.74 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户期末余额 800,430,551.97 元（不包含使
用部分闲置募集资金进行现金管理的合计余额 1,700,000,000.00 元）。
2022 年度，募投项目实际使用募集资金 572,329,706.38 元，支付银行手续费、
账户维护管理等费用 12,278.07 元，累计利息收入 82,528,286.02 元。截至 2022
年 12 月 31 日，募集资金账户期末余额 970,616,853.54 元（不包含使用部分闲
置募集资金进行现金管理的合计余额 1,040,000,000.00 元）。
3.募集资金本报告期使用金额及余额
2023 年度，募投项目实际使用募集资金 1,102,909,592.96 元，支付银行手续
费、账户维护管理等费用 21,599.42 元，购买结构性存款和理财产品支出1,500,000,000.00 元，累计利息收入 32,826,396.80 元，收回购买的结构性存款
2,540,000,000.00 元。截至 2023 年 12 月 31 日，可转债募集资金账户期末余额
940,539,491.05 元（其中，募集资金余额 940,512,057.96 元，收到稳岗补贴27,433.09 元）。
（二）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份
1.募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2022]3239 号）核准，公司向特定对象定价发行人民币普通股(A 股)
740,740,740 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 2.70 元，共计募集资金
1,999,999,998.00 元。本次发行涉及相关费用为 32,919,778.23 元（不含税），
实际募集资金净额为 1,967,080,219.77 元。2023 年 11 月 22 日，该项募集资金扣
除部分承销保荐费 29,999,999.98 元（含税）后的金额 1,969,999,998.02 元划入公司募集资金专项账户，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大华验字[2023]000684 号《验资报告》。

2.募集资金本报告期使用金额及余额
2023 年度，募投项目实际使用募集资金 127,495,945.00 元，补充公司流动资
金 20,000,000 元，支付有关中介服务等发行费用 4,374,074.07 元,支付银行手续
费、账户维护管理等费用 1,314 元，累计利息收入 317,178.02 元。截至 2023 年
12 月 31 日，非公开发行募集资金账户期末余额 1,818,445,842.97 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、使用、用途变更、监督管理等事项进行了规定。
1.2020 年公开发行可转换公司债券
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银行股份有限公司平川支行、中信银行股份有限公司兰州分行营业部、交通银行兰州天水路支行分别设立了三个募集资金专用账户，本次募投项目新设立的项目公司靖远煤业集团刘化化工有限公司在中国工商银行股份有限公司白银铜城支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行审批程序，以保证专款专用。
2020 年 12 月 24 日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国工商
银行股份有限公司白银分行、中信银行股份有限公司兰州分行、交通银行股份有限公司甘肃省分行签署了《募集资金三方监管协议》。同日，公司与项目公司靖远煤业集团刘化化工有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司白银分行签署了《募集资金四方监管协议》。
2.发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，公司、全资子公司窑街煤电集团有限公司（以下简称“窑煤公司”）在中信银行股份有限公司兰州分行营业部、中国农业银行股份有限公司兰州红古支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司白银市平川区支行、中国农业银行股份有限公司红古支行分别设立了募集资金专项账户，募投项目公司窑街煤电集团酒泉天宝煤业有限公司（以下简称“天宝煤业”）在中国农业银行股份有限公司红古支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。

2023 年 12 月 4 日，公司、中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公
司兰州分行、中国农业银行股份有限公司兰州红古支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司白银市平川区支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，公司、窑煤公司、天宝煤业、中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司兰州红古支行签署了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
1.2020 年公开发行可转换公司债券
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国工商银行股份 270405672920016 214,050,552.40 64,680,604.91 278,731,157.31
有限公司平川支行 0038
中信银行股份有限公 811330101275566 318,888,409.48 49,133,175.97 368,021,585.45
司兰州分行营业部 7788
交通银行兰州天水 621060111013000 171,023,624.49 32,220,214.92 203,243,839.41
路支行 306708
中国工商银行股份有 270405512920014 89,585,900.60 957,008.28 90,542,908.88
限公司白银铜城支行 3789
合计 — 793,548,486.97 146,991,004.08 940,539,491.05
注：上述募集资金账户余额中包含收到稳岗补贴等费用 27,433.09 元。
2.发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中信银行股份有限公司 811330101180014 700,000,000.00 112,777.78 700,112,777.78
兰州分行营业部 5331
中国农业银行股份有限公 270231010400169 651,346,355.00 112,777.78 651,459,132.78
司兰州红古支行 57
中国邮政储蓄银行股 962006010003862 445,625,409.95 91,622.46 445,717,032.41
份有限公司白银市平 447

余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
川区支行
中国农业银行股份 270231010400169
有限公司红古支行 65
中国农业银行股份 270231010400169 21,156,900.00 21,156,900.00
有限公司红古支行 73