赛微电子:中泰证券股份有限公司关于公司2023年度持续督导跟踪报告

中泰证券股份有限公司
关于北京赛微电子股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：赛微电子
保荐代表人姓名：孙涛 联系电话：010-59013703
保荐代表人姓名：陈胜可 联系电话：0531-68889223
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已事先审阅
历次会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已事先审阅
历次会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已事先审阅
历次会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023年 12月 28 日
（3）培训的主要内容 1、限售股减持相关规定；
2、再融资新政相关规定。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套期 无 不适用
保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 无 不适用
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因
承诺 及解决措施
（一）IPO 相关承诺
1、股份锁定承诺、限售承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的相关承诺 是 不适用
3、利润分配政策的承诺 是 不适用
4、避免同业竞争承诺 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、其他承诺：关于招股说明书有虚假记载、误导性 是 不适用
陈述或重大遗漏的相关承诺、关于关联交易的承诺、
关于社会保险金和住房公积金补缴的承诺等。
（二）发行股份购买资产暨关联交易相关承诺
7、关于股份锁定期的承诺 是 不适用
8、业绩补偿承诺 是 不适用
9、关于提供资料真实、准确、完整的承诺 是 不适用
10、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
11、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
12、关于保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
13、关于上市公司最近三年合法合规的承诺 是 不适用
14、不存在重大诉讼、仲裁、行政处罚的声明和承诺 是 不适用
（三）2019 年非公开发行股票相关承诺
15、保障填补即期回报措施切实履行的承诺 是 不适用
16、不减持上市公司股份的承诺 是 不适用
（四）2020 年度向特定对象发行股票相关承诺
17、保障填补即期回报措施切实履行的承诺 是 不适用
18、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
（五）其他承诺
19、增持承诺 是 不适用
20、关于未向激励对象提供财务资助相关承诺 是 不适用
21、关于股票激励信息披露文件中无虚假记载、误导 是 不适用
性陈述或者重大遗漏的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无

（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于北京赛微电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
孙 涛 陈胜可
中泰证券股份有限公司
年 月日