凯尔达:上海君澜律师事务所关于杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司2024年限制性股票激励计划作废及归属相关事项之法律意见书

上海君澜律师事务所
关于
杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
作废及归属相关事项
之
法律意见书
二〇二五年七月

上海君澜律师事务所
关于杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
作废及归属相关事项之
法律意见书
致：杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司
上海君澜律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称“公司”或“凯尔达”）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第4 号—股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）及《杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 2024年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”或“《2024 年激励计划》”）的规定，就凯尔达本次激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票及预留授予部分第一个归属期归属条件成就（以下简称“本次作废及归属”）相关事项出具本法律意见书。
对本法律意见书，本所律师声明如下：
（一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本所已得到凯尔达如下保证：凯尔达向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误
导、疏漏之处。
（三）本所仅就公司本次作废及归属的相关法律事项发表意见，而不对公司本次作废及归属所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。
本法律意见书仅供本次作废及归属之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为凯尔达本次作废及归属所必备的法律文件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：
一、本次作废及归属的批准与授权
2024 年 4 月 1 日，公司 2024 年第一次薪酬与考核委员会会议审议通过了
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
2024 年 4 月 1 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司
<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开2024 年第一次临时股东大会的议案》。
2024 年 4 月 1 日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司
<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。监事会对本次激励计划出具了核查意见，一致同意公司实施本次激励计划。

2024 年 4 月 18 日，公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公
司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2025 年 7 月 17 日，公司 2025 年第三次薪酬与考核委员会会议、第四届董
事会第八次会议及第四届监事会第七次会议审议通过了《关于作废 2024 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》及《关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对本次激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单发表了核查意见。
经核查，本所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次作废及归属已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。
二、本次作废及归属的情况
（一）本次作废的具体情况
1. 本次作废的原因及数量
鉴于本次激励计划中预留授予部分第一个归属期公司层面业绩考核指标已达到触发值，未达到目标值，公司层面归属比例为89.32%，因公司层面业绩未完全达标作废激励对象已获授尚未归属的限制性股票23,917股。
2. 本次作废的影响
根据公司相关文件的说明，本次作废不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心管理团队的稳定性，本次作废也不会影响公司本次激励计划继续实施。
（二）本次归属的具体情况
1. 归属期

根据公司《激励计划》规定，预留授予部分第一个归属期为自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止。
预留授予日为 2024 年 7 月 18 日，本次激励计划中的限制性股票于 2025 年 7 月
18 日进入第一个归属期。
2. 符合归属条件的说明
预留授予的激励对象获授的限制性股票第一个归属期需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
归属条件 达成情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 公司未发生前述情形，符合
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 归属条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述情形，
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 符合归属条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象归属权益的任职期限要求 预留授予激励对象符合归属
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，应满足 12 任职期限要求。
个月以上的任职期限。
4、满足公司层面业绩考核要求
第一个归属期考核年度为 2024 年，具体考核指标为：
对 A：累计净利润(万 B：累计自产机器人销量
应 元） （台）
归属 考
期 核
年 目标值 触发值 目标值 触发值
度 （Am） (An) （Bm） （Bn）
第一 202
个归 4 5,000 4,250 3,000 2,550
属期
注：（1）上述“净利润”以经审计的归属于上市公司母公司的净 根 据 公 司 2024 年 年 度 报
利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划或员工持股计划 告：2024 年度公司实现归属
所涉及的股份支付费用的影响作为计算依据，下同； 于上市公司股东的净利润
（2）上述“自产机器人销量”以经公司年报披露的自产机器人销 3,124.02 万元，剔除股份支
量为计算依据，下同。 付费用影响后，公司 2024
考核指标 考核指标完成比例 公司层面归属比例 年 实 现 净 利 润 4,466.14 万
元。激励对象第一个归属期
A≥Am X=100% 业绩考核超过触发值，符合
归属条件，公司层面归属比
累计净利润 An≤A＜Am X=A/Am 例为 89.32%。
A＜An X=0%
B≥Bm Y=100%
累计自产机 Bn≤B＜Bm Y=B/Bm
器人销量
B＜Bn Y=0%
公司层面归
属比例 Z=MAX（X,Y）
（Z）
5、满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核根据公司现行的相关规定组
织实施，个人绩效考核结果分为 A、B、C、D 四个等
级，届时根据以下考核评级表中对应的评价等级确定激励
对象个人层面归属比例：
A B C D 本次激励计划预留授予的 5
评价等级 （优秀） （良好） （合格） （不合 名激励对象绩效考核结果为
格）
个人层面归属 A，拟归属股份可全部归
比例 100% 80% 60% 0% 属。
如果公司满足当期公司层面业绩考核目标，激励对象个人
当年实际可归属额度=个人当年计划可归属额度