久之洋:湖北久之洋红外系统股份有限公司外包管理规定(2024年10月)

湖北久之洋红外系统股份有限公司
外包管理规定
第一章 总则
第一条 为加强湖北久之洋红外系统股份有限公司（以下简称“公司”）外包业务领域管理，促进外包工作程序规范、过程受控，有效利用外部资源，根据国家有关法律法规和上级单位有关规定，结合公司实际，制定本规定。
第二条 本规定属于公司级基本制度，适用于公司外包业务领域的管理。控股（全资）子公司可参照本规定执行。
第三条 质量、保密、安全、各类许可等体系化运行业务按照体系化规定执行。
第二章 定义和说明
第四条 外包：指在一定条件下，利用专业化分工优势，将企业日常经营中的部分业务委托给本企业以外的专业服务机构或其他经济组织（简称供方）完成的经营活动。
第五条 根据外包管理的需要，公司外包业务划分为：公司科研生产外包、公司售后服务外包、公司固定资产投资建设过程外包、公司固定资产保障服务外包、公司管理的保障服务外包。
第六条 公司科研生产外包包括：科研生产项目的光学、机械、电子电气等加工事项的外包（又称外协），科研生产
项目的技术服务、定制开发、计量、检测、试验、测试（含软件测试）、运输等服务事项的外包。
第七条 公司售后服务外包包括：外场安装、预防性维修、外场服务、靠前保障工作站建设及日常事务等服务事项的外包。
第八条 公司固定资产投资建设过程外包包括：固定资
产投资建设项目规划与管理事项外包、工程建设外包、非标设备定制外包和信息化建设外包。
第九条 公司固定资产保障服务外包包括：固定资产设备、房屋与建筑物的维护保养、修理、精检、检定、校准等服务事项的外包。
第十条 公司管理类的保障服务外包包括：综合事务、人事、财务、审计、法律、后勤服务、资产管理、科技成果管理、招标服务、资本运营服务等相关服务事项的外包。
第三章 职责分工
第十一条 外包总归口管理部门
（一）负责贯彻落实上级单位外包管理的工作要求。
（二）负责组织开展公司外包规章制度体系建设。
（三）负责指导、检查和监督外包归口管理部门、控股子公司外包管理制度建立及执行情况。
（四）负责公司外包合同登记、档案管理及合同数据统计上报工作。

（五）配合规划、财务、市场、计量检测、纪检、审计等部门开展项目验收、成本管理、产品报价、检验验收、纪检审计等工作。
第十二条 外包归口管理部门
（一）负责按归口管理业务范围建立相应规章制度并纳入管理。
1.计划部门归口管理公司科研生产外包，组织建立公司科研生产外包的专项制度；归口管理公司科研生产外包过程的评审，监督外包过程评审要求的执行情况；归口管理公司科研生产外包中生产和服务提供过程的控制。
2.规划部门归口管理公司固定资产投资建设过程外包，负责将公司固定资产投资建设过程外包的管理纳入公司固定资产投资管理领域的有关规章制度合并制定。
3.资产管理部门归口管理公司固定资产保障服务外包，负责将公司固定资产保障服务外包的管理纳入公司固定资产管理领域的有关规章制度合并制定。
4.售后服务管理部门归口管理公司售后服务外包，负责将公司售后服务外包的管理纳入公司售后服务领域有关规章制度合并制定。
5.外包总归口管理部门归口管理公司管理类的保障服务外包，组织建立公司管理的保障服务外包的专项制度。
（二）负责指导、检查和监督归口管理业务范围内的外包实施部门执行情况。

（三）配合规划、财务、市场、计量检测、纪检、审计等部门开展项目验收、成本管理、产品报价、检验验收、纪检审计等工作。
第十三条 外包需求部门
（一）负责本部门外包需求计划的申报。
（二）负责单一来源外包的申请和报批。
（三）负责提供外包所需签署完备的技术与质量文件。
第十四条 外包计划部门
（一）负责外包计划的下达或审批。
1.计划部门负责审批公司科研生产外包计划，审核、批准免予招标的申请。
2.规划部门负责下达公司固定资产投资项目的外包计划，审核、批准免予招标的申请，参与外包标的物验收并将外包标的物纳入公司固定资产投资项目竣工验收范畴。
3.其他业务主管部门负责下达各自主管业务领域的外包计划。
（二）监督、检查外包计划的执行情况。
第十五条 外包实施部门
（一）承担公司科研生产规章制度规定的科研生产外包业务或本部门主管业务领域的外包业务。
1.科研生产部门负责公司科研生产规章制度规定的科研生产外包相关的外包业务过程的实施和管理。包括加工事项、技术服务、未鉴定（定型）配套产品的定制开发、非验收性试验及测试、产品运输服务等。

2.售后服务管理部门负责公司售后服务外包业务过程的实施和管理。
3.规划部门负责公司固定资产投资建设过程外包中固定资产投资建设项目规划与管理相关事项（项目建议书、可行性研究报告、初步设计、“三同时”、项目咨询、总体竣工验收等）外包业务过程的实施和管理。
4.档案管理部门负责公司固定资产投资建设过程外包中固定资产投资建设项目规划与管理相关事项（档案验收等）外包业务过程的实施和管理。
5.工程建设管理部门负责公司固定资产投资建设过程外包中工程建设外包相关事项（勘察、设计、造价咨询、工程监理、项目管理、现场施工等）、固定资产保障服务外包中相关事项（房屋与建筑物维护保养与修理等）外包业务过程的实施和管理。
6.计量检测部门负责公司科研生产外包中相关服务事项（委外检测、筛选、验收性试验和软件测试等）外包业务过程的实施和管理。
7.技术创新管理部门负责公司科技成果管理服务事项（专利申报等）外包业务过程的实施和管理。
8.人力资源部门负责公司人事服务事项（招聘、培训、人事档案管理、体检、职业健康检测、劳务外包等）外包业务过程的实施和管理。
9.财务部门负责公司固定资产投资建设过程外包中固定
公司财务服务事项（项目审计咨询、年报审计咨询等）外包业务过程的实施和管理。
10.审计部门负责公司固定资产投资建设过程外包中工程建设外包相关事项（跟踪审计、结算审计等）、公司审计服务事项（项目审计、竣工决算审计等）外包业务过程的实施和管理。
11.法务部门负责公司法务服务事项（法律咨询、法律纠纷处理）外包业务过程的实施和管理。
12.后勤部门负责公司后勤服务事项（通勤、食堂、物业、绿化、保卫、消防等）外包业务过程的实施和管理。
13.信息化部门负责公司信息化建设和运维相关事项（信息化基础设施建设、定制开发的信息化软件外包、图文制作、网络弱电布线、涉密信息系统测评等）外包业务过程的实施和管理。
14.资产管理部门负责公司资产管理相关事项（资产评估、房屋鉴定、资产鉴定等）外包业务过程的实施和管理。
15.资产使用部门负责本部门设备日常维护保养、修理、精检等外包业务过程的实施和管理。
16.招标管理部门负责公司招标服务事项（招标代理等）外包业务过程的实施和管理。
17.资本运营部门负责公司资本运营服务事项（劵商、审计、法律、税务、资产评估、管理咨询等）外包业务过程的实施和管理。

（二）负责相应科研生产外包或服务外包业务过程的实施与管理，按照公司科研生产、业务管理、外包管理、招标管理、供方管理、合同管理、检验验收、质量管理、财务管理、保密管理、安全管理、廉洁管理、监督管理等规章制度开展外包工作。
（三）配合规划、财务、市场、计量检测、纪检、审计等部门开展项目验收、成本管理、产品报价、检验验收、纪检审计等工作。
第十六条 外包验收部门
（一）负责组织开展外包产品和服务的检验验收工作。
（二）计量检测部门配合外包实施部门开展科研生产外包标的物的下厂检验验收（因公司检验验收条件能力限制，外包合同或外包技术文件约定的在供方现场开展的科研生产外包标的物检验验收）。
第十七条 纪检机构
负责受理、查处外包工作中发现或反映的涉嫌违规违纪问题线索。
第十八条 审计部门
负责将外包业务执行情况纳入内部审计范畴。
第十九条 信息化部门
负责公司外包业务所需信息系统的开发。
第二十条 招标部门
负责公司外包招标管理，建立公司外包招标管理规章制度，对实施过程进行管理，组织开展所招标工作。

第二十一条 法务部门
负责依据公司合同法律审核相关规定，组织开展公司外包合同的法律审核工作，提供法律事务咨询服务，参与合同经济纠纷的处理和其它相关法律事务。负责将公司外包合同合规管理纳入合同法律审核规章制度，对审核实施过程进行管理。
第二十二条 人力资源部门
（一）负责对公司外包业务重要岗位人员轮岗交流进行监督管理。
（二）负责将外包业务重要岗位轮岗管理纳入重要岗位轮岗管理规章制度，对轮岗交流进行管理。
第二十三条 质量管理部门
负责将公司科研生产外包纳入质量管理体系，并对生产和服务提供过程的控制进行监督。
第二十四条 安全生产管理部门
负责将公司外包业务管理纳入安全生产管理体系，并对项目的安全生产措施落实情况进行监督。
第二十五条 保密管理部门
负责将公司涉密协作配套与涉密业务咨询服务项目管理纳入保密管理体系，并对项目的保密管理情况进行监督。
第二十六条 其他未尽外包事项，按照有利于公司整体利益和整体工作成效、效率的原则，根据实际情况确定职责分工。
第四章 管理原则

第二十七条 倡导树立供应链管理、供应链创新管理理念，结合自身实际，建立科学、高效、健全的外包管理规章制度体系，制定统一的外包业务工作标准，不断提升外包组织管理、计划管理、实施管理、信息化管理、监督管理水平，在体制机制上适应现代供应链管理需要，推动外包管理从价格驱动向价值驱动转变，提升公司综合竞争能力，服务和支撑高质量发展。
第二十八条 建立健全“管理、执行和监督三分离”，“横向制约、纵向监督”的外包管理体制，实现对内协调管理需求，对外整合管理供方，通过理顺需求和供应，推动供应链管理。
第二十九条 开展外包活动时，应遵循以下基本原则：
（一）集中统一：建立统一的外包管理规章制度体系和业务标准，按照标准业务流程操作，随时接受有关部门的监督管理。
（二）分类分级：根据不同类型外包标的属性、需求特点等，对其进行合理分类；对外包权限进行合理划分，提高外包管理体系运转效率。
（三）预算控制：按照全面预算管理要求，加强外包预算管理，强化预算的刚性约束，严格预算调整审批程序。
（四）公开透明：坚持需求公开、程序规则公开、外包结果公开，外包活动全过程信息在决策主体、管理主体、需求主体、执行主体和监督主体之间能够实现共享，并接受公开监督，涉及国家秘密和商业秘密的除外。

（五）诚实信用：本着诚实信用的理念，诚实不欺、恪守信用，以契约精神行使权利、履行义务，在保障自身利益的同时充分尊重合作伙伴和社会的利益。
（六）授权外包：各级外包执行主体应在公司授权范围内开展外包业务活动，各级外包执行主体按照授权权限行使权利、履行义务。
（七）竞合导向：充分引入市场竞争机制，具备条件的外包业务应采用与行业实际相结合的公开方式；重视与供方建立长期合作关系，形成发展共同体，引导供方优先保质保量按期供应。
（八）利益回避：外包人员及相关人员与候选供方有利害关系的，在外包业务中应当回避。
（九）合法合规：外包人员及相关人员不得互相串通损害单位利益、国家利益、社会公共利益和其他当事人的合法权益。对外包人员及相关人员泄露预算、与外包有关的情况和资料以及其他违反有关法律法规和本规定的行为