严牌股份:关于首次公开发行前已发行股份部分上市流通的提示性公告
公告时间:2024-10-20 15:31:57
证券代码:301081 证券简称:严牌股份 公告编号:2024-065
债券代码:123243 债券简称:严牌转债
浙江严牌过滤技术股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份部分上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、浙江严牌过滤技术股份有限公司(以下简称“公司”或“严牌股份”)本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分限售股份。
2、本次解除限售股东数量为 6 户,解除限售股份数量为 120,420,000 股,占
公司总股本的比例为 58.5213%。
3、本次解除限售股份可上市流通日为 2024 年 10 月 24 日(星期四)。
一、首次公开发行前已发行股份概况
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意浙江严牌过滤技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕2487 号)同意注册,公
司首次公开发行人民币普通股(A 股)42,670,000 股,并于 2021 年 10 月 20 日
在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行完成后,公司总股本为 170,670,000股。其中有限售股份数量为 133,349,750 股,占公司总股本的 78.1331%;无限售流通股份数量为 37,320,250 股,占公司总股本的 21.8669%。
2022 年 4 月 22 日,公司首次公开发行网下配售限售股上市流通,股份数量
为 2,067,897 股,占公司总股本的 1.2116%。具体情况见公司 2022 年 4 月 21 日
在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告》(公告编号:2022-004)。
2022 年 11 月 3 日,公司首次公开发行前已发行部分股份及部分首次公开发
行战略配售股份上市流通,股份数量为30,929,853股,占公司总股本的18.1226%。
具体情况见公司 2022 年 10 月 28 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露
的《关于首次公开发行前已发行部分股份及部分战略配售股份上市流通提示性公告》(公告编号:2022-061)。
2022 年 11 月 24 日,公司首次公开发行部分战略配售部分股份上市流通,
股份数量为 2,000 股,占公司总股本的 0.0012%。具体情况见公司 2022 年 11 月
21 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于首次公开发行部分战略配售股份上市流通的提示性公告》(公告编号:2022-068)。
2023 年 6月 2 日,公司实施 2022年年度权益分派方案,以总股本 170,670,000
股为基数,按照“现金分红比例和资本公积转增股本比例固定不变”的原则,向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元(含税),同时以资本公积金转增股本,向全体股东每 10 股转增 2 股,不送红股,剩余未分配利润结转以后年度分配。本次权益分派实施完成后,公司总股本增加至 204,804,000 股,其中,有限售条件流通股/非流通股的股份数量为 120,420,000 股,占公司总股本的比例为 58.80%;无限售条件流通股的股份数量为84,384,000股,占公司总股本的比例为41.20%。
具体情况见公司 2023 年 5 月 25 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的
《2022 年年度权益分派实施公告》(公告编号:2023-043)。
2024 年 9 月 25 日,公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分
第一个归属期的归属股份上市,合计归属数量为 967,368 股,占公司总股本的比例为 0.4723%。本次归属完成后,公司总股本增加至 205,771,368 股,其中,有限售条件流通股/非流通股的股份数量为 120,637,872 股,占公司总股本的比例为58.63%;无限售条件流通股的股份数量为 85,133,496 股,占公司总股本的比例为
41.37%。具体情况见公司 2024 年 9 月 23 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上披露的《关于 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》(公告编号:2024-063)。
截至本公告披露日,公司总股本为 205,771,368 股,其中,有限售条件流通股/非流通股的股份数量为 120,637,872 股,占公司总股本的比例为 58.63%;无限售条件流通股的股份数量为 85,133,496 股,占公司总股本的比例为 41.37%。
本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行的部分股份,锁定期为 36 个月。本次申请解除限售的股份数量总计 120,420,000 股,占公司总股本的比例为58.5213%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
(一)本次申请解除股份限售股东做出的承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计 6 户,分别为公司控股股东天台西南投资
管理有限公司(以下简称“西南投资”)、实际控制人孙世严及孙尚泽、受公司实
际控制人控制的公司股东天台友凤投资咨询管理有限公司(以下简称“友凤投
资”)、股东天台凤和投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“凤和投资”)、股东
天台凤泽管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“凤泽投资”)。前述股东在
《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公开发行股票并在创业
板上市之上市公告书》以及《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中
做出的具体承诺具体如下:
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限
股份限售期承
诺至2024年10
(1)自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理 月 19 日。承诺
本承诺人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公 人在锁定期满
司回购本承诺人持有的该等股份;(2)公司股票上市后 6 个月内,如公司股票连 后两年内减持
西 南 投 续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末(如该日不是交 的,减持价格不
资、友凤 股 份 流 通 限 易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本承诺人持有公司股票的 低于发行价承
投资、实 制、自愿锁定 锁定期限自动延长 6 个月。本承诺人在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低 2021 年 10 月 诺期至 2026 年
际控制人 股份及延长锁 于发行价。如公司股份在期间内发生分红、派息、送股、资本公积转增股本、配 20 日 10 月 19 日。承
孙世严、 定期限的承诺 股等除权除息事项的,上述发行价须按照证券交易所的有关规定作除权除息价 诺人孙尚泽担
孙尚泽 格调整。(3)本公司实际控制人之一、董事长孙尚泽承诺:除遵守前述锁定期外, 任公司董事期
在本人担任公司董事期间,每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总数 间每年转让的
25%;本人离职后 6 个月内,不转让本人所持的公司股份。本人不因职务变更或 股份不超过本
离职等主观原因而放弃履行上述承诺。 人所持有的公
司 股 份 总 数
25%的承诺期
限为长期。
凤 和 投 股 份 流 通 限 自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本承 2021 年 10 月 2024年10月19
资、凤泽 制、自愿锁定 诺人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回 20 日 日
管理 股份的承诺 购本承诺人持有的该等股份。
如果在锁定期满后,本承诺人拟减持股票的,将认真遵守《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审
西 南 投 慎制定股票减持计划。承诺锁定期届满后两年内,每年转让的公司股份不超过其
资、友凤 关于持股意向 所持公司股份总数的 10%,且减持不影响其对公司的控制权。所持公司股票在
投资、实 及减持意向的 锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价(如因派发现金红利、送股、2021 年 10 月 2026年10月19
际控制人 承诺 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,发行价须按照证券交易所的有关 20 日 日
孙尚泽 规定作除权除息价格调整)。减持行为将通过集中竞价交易、大宗交易或其他合
法方式进行。减持公司股票时,将提前 3