金三江:中信证券股份有限公司关于金三江(肇庆)硅材料股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中信证券
保荐代表人姓名：王昌 联系电话：020-32258106
保荐代表人姓名：郑晓明 联系电话：020-32258106
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0次（募集资金专户已于2022年销户）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披
信息管理和知情人登记管理情况，信息披露 不适用
露
管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
2.公司内 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对
部制度的 公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
不适用
建立和执 公司内部制度的建立和执行方面存在重大问
行 题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
4.控股股
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
5.募集资 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度。
金存放及 （公司募集资金已使用完毕并于2022年7月完 不适用
使用 成账户注销）
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
6.关联交
程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
易
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
7.对外担 部制度，查阅了决策程序和信息披露材料，
不适用
保 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对
外担保方面存在重大问题。
8.购买、 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制 不适用
出售资产 度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决
策程序和信息披露材料，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
9. 其 他
业 务 类
别 重 要
事 项
（ 包 括
对 外 投
资 、 风 保荐人查阅了公司对外投资相关制度、信息
险 投 披露材料，并对高级管理人员进行访谈，未 不适用
资 、 委 发现公司在上述业务方面存在重大问题。
托 理
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
10．发
行人或
者其聘 发行人配合了保荐人关于独立性、信息披
请的证 露、关联交易、同业竞争等事项的访谈，配
券服务 合提供了前五大客户、供应商销售采购情 不适用
机构配 况、关联交易明细、固定资产购置及出售明
合保荐 细、股东名册等资料。
工作的
情况
11.其他 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
（包括经 文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
营环境、 高级管理人员名单及其变化情况，实地查看 不适用
业务发 公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的
展、财务 定期报告及市场信息，对公司高级管理人员
状况、管 进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
理状况、 展、财务状况、管理状况、核心技术等方面
核心技术 存在重大问题。
等方面的
重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1.本次发行前股东关于所持股份流通限制和自愿锁定的承诺 是 不适用
2.本次发行前持股5%以上股东关于所持股份上市后持股意向及减持的 是 不适用
承诺
3.关于公司股票上市后三年内稳定股价的预案 是 不适用
4.关于招股说明书不存在虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 是 不适用
5.关于欺诈发行上市的股份购回与回购承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.关于未能履行承诺的约束措施 是 不适用
8.发行人关于股东情况的专项承诺 是 不适用
9.社会保险金或住房公积金的相关承诺 是 不适用
10.未取得产权证的房屋瑕疵的承诺 是 不适用
11.租赁房产瑕疵的承诺 是 不适用
12.控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺 是 不适用
13.关于规范和减少关联交易的承诺函 是 不适用
14.本次发行上市后的股利分配政策 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明

1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管
措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项
目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑
50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十
条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员
认真学习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险
意识。
2、2024年2月7日，中国证监会北京监管局对我公司保荐的
北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神州”）出
具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司、冯涛采取出具