慧博云通:华泰联合证券有限责任公司关于慧博云通科技股份有限公司2023年度跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于慧博云通科技股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：慧博云通
保荐代表人姓名：李世静 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：耿玉龙 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 14
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月 22 日
（3）培训的主要内容 本次培训重点介绍了董监高、控股股东及实际
控制人行为规范、公司治理和内部控制、规范
运作和社会责任的相关内容，从上市企业内部
控制、规范运作、信息披露等多个方面，并结
合相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合 无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1．股份限售的承诺 是 不适用
2．股份减持的承诺 是 不适用
3．同业竞争、关联交易、资金占用方面的承 是 不适用
诺
4．稳定股价的承诺 是 不适用
5．未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
6．填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7．因信息披露重大违规、欺诈发行回购新股、 是 不适用
赔偿损失承诺
8．利润分配政策的承诺 是 不适用
9．公司合规风险的承诺 是 不适用
10．公司独立性的承诺 是 不适用
11．持股真实性及不存在股份质押的承诺 是 不适用
12．社保、住房公积金的承诺 是 不适用
13．劳动用工的承诺 是 不适用
14．租赁房屋的承诺 是 不适用
15．银行转贷的承诺 是 不适用
16．税务事项的承诺 是 不适用
17．股东适格性的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在 合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
因顾翀翔先生工作调动不能继续担任持续
督导期的保荐工作。根据相关法律法规及监
1．保荐代表人变更及其理由 管规定的要求，为保证持续督导工作的有序
进行，由华泰联合证券保荐代表人耿玉龙先
生接替顾翀翔先生履行持续督导职责
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对 报告期内，本保荐人未因该项目被中国证监 保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事 会和深圳证券交易所采取监管措施；报告期
项及整改情况 内，慧博云通不存在被中国证监会和深圳证
券交易所采取监管措施的情形
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于慧博云通科技股份有限公司2023 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
李世静 耿玉龙
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日