豫光金铅:北京君致律师事务所关于河南豫光金铅股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书

北京市君致律师事务所
关于河南豫光金铅股份有限公司
2023 年年度股东大会的法律意见书
致：河南豫光金铅股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受河南豫光金铅股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司于 2024 年 5 月 10 日召开
的 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》以及《河南豫光金铅股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等重要事项进行核查和验证，并据此发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会是根据公司 2024 年 4 月 12 日召开的公司第八届董事会
第二十六次会议决议，由公司董事会召集召开。
（二）公司董事会于 2024 年 4 月 13 日在《上海证券报》《中国证券报》《证
券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《河南豫
光金铅股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》，“会议通知”中载明了本次股东大会召开的时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、现场会议召开地点、会议召集人、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、出席会议登记办法，以及股东大会投票注意事项等内容。
（三）本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，按会议通知的时
间于 2024 年 5 月 10 日如期召开。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
（一）根据现场会议登记资料及上海证券交易所提供的数据，出席本次股东大会的股东（含股东代理人，下同）共 18 人，代表股份 424,211,284 股，占公司股份总额的 38.9098%；其中，出席本次股东大会的中小投资者共 16 人，代表股份 101,411,547 股，占公司股份总额的 9.3017%。该等股东均为出席本次会议
股权登记日（2024 年 5 月 6 日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司股东或其委托代理人。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长赵金刚先生主持；公司董事、监事、高级管理人员等出席了会议。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集人和出席会议的人员资格符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，就“会议通知”中列明的各项议案进行了审议表决，并按有关规范性文件和《公司章程》的规定进行计票、监票，其中，网络投票的结果，根据上海证券交易所提供的统计结果进行确认。
（二）本次股东大会审议的各项议案均获得了有效通过，具体表决结果如下：
1、2023 年度董事会工作报告
同意票为 423,966,336 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9422%；
66,903 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0159%。
2、2023 年度监事会工作报告
同意票为 423,966,336 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9422%；
反对票为 178,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0419%；弃权票为66,903 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0159%。
3、2023 年度独立董事述职报告
同意票为 423,966,336 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9422%；
反对票为 178,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0419%；弃权票为66,903 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0159%。
4、2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告
同意票为 423,894,336 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9252%；
反对票为 250,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0589%；弃权票为66,903 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0159%。
5、关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案
同意票为 423,966,336 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9422%；
反对票为 178,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0419%；弃权票为66,903 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0159%。
6、关于公司 2023 年度利润分配的方案
同意票为 423,961,239 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9410%；
反对票为 250,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0590%；弃权票为 0股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 101,161,502 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.7534%；反对票为 250,045 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.2466%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
7、关于为全资子公司提供担保额度预计的议案
本议案为特别决议议案。
同意票为 423,866,439 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9187%；
反对票为 344,845 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0813%；弃权票为 0
股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 101,066,702 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.6600%；反对票为 344,845 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.3400%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
8、关于 2023 年度董事、高级管理人员薪酬的确定以及 2024 年度董事、高
级管理人员薪酬方案的议案
同意票为 423,960,239 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9408%；
反对票为 251,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0592%；弃权票为 0股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 101,160,502 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 99.7524%；反对票为 251,045 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.2476%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
9、关于审议 2023 年度监事薪酬及 2024 年度监事薪酬方案的议案
同意票为 423,960,239 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9408%；
反对票为 251,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0592%；弃权票为 0股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
10、关于调整公司独立董事津贴的议案
同意票为 423,960,239 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9408%；
反对票为 251,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0592%；弃权票为 0股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
11、关于公司 2024 年度开展商品期货及外汇衍生品业务的议案
同意票为 423,960,239 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.9408%；
反对票为 251,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.0592%；弃权票为 0股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
12、关于公司与控股股东河南豫光金铅集团有限责任公司互为提供担保的议案
本议案为特别决议议案.本议案涉及关联交易，关联方河南豫光金铅集团有
限责任公司回避表决。
同意票为 101,059,502 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.6529%；
反对票为 352,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.3471%；弃权票为 0股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 101,059,502 股，占参加会议的有
表决权股份总数的 99.6529%；反对票为 352,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.3471%；弃权票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
13、关于《公司与关联方河南豫光金铅集团有限责任公司购货合同（铅精矿、银精矿、金精矿、铜精矿）》的议案
本议案涉及关联交易，关联方河南豫光金铅集团有限责任公司回避表决。
同意票为 101,233,502 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.8244%；
反对票为 178,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.1756%；弃权票为 0股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 101,233,502 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.8244%；反对票为 178,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.1756%；弃权票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
14、关于《公司与关联方江西省豫光矿业有限责任公司购货合同（铅精矿、铜精矿、银精矿）》的议案
本议案涉及关联交易，关联方河南豫光金铅集团有限责任公司回避表决。
同意票为 101,233,502 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.8244%；
反对票为 178,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.1756%；弃权票为 0股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 101,233,502 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.8244%；反对票为 178,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.1756%；弃权票为 0 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
15、关于公司 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案
本议案涉及关联交易，关联方河南豫光金铅集团有限责任公司回避表决。
同意票为 101,161,502 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.7534%；
反对票为 250,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.2466%；弃权票为 0
股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 101,161,502 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.7534%；反对票为 250,045 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.2466%；弃权票为 0 股，占参加会议的有表决