信安世纪:西部证券股份有限公司关于北京信安世纪科技股份有限公司2023年持续督导跟踪报告

西部证券股份有限公司
关于北京信安世纪科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责信安世纪上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、 持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 保荐人已建立健全并有效执行了持续督
的持续督导工作制定相应的工作计划。 导制度，并制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐人已与信安世纪签订承销与保荐协
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议明确双方 议，该协议明确了双方在持续督导期间
在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备 的权利和义务，并报上海证券交易所备
案。 案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 保荐人通过日常沟通、定期或不定期回
3 式开展持续督导工作。 访、现场检查等方式，了解信安世纪业务
情况，对信安世纪开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 2023 年度，信安世纪在持续督导期间未发
4 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 生按有关规定须保荐人公开发表声明的
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 违法违规情况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个
工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市 2023 年度，信安世纪在持续督导期间未发
5 生违法违规或违背承诺等事项。
公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的
具体情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 2023 年度，保荐人督导信安世纪及其董
事、高级管理人员遵守法律、法规、部门
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规
6 规章和上海证券交易所发布的业务规则
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承
及其他规范性文件，切实履行其所做出的
诺。
各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 保荐人督促信安世纪依照相关规定健全
7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 完善公司治理制度，并严格执行公司治理
董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 保荐人对信安世纪的内控制度的设计、实
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，
施和有效性进行了核查，信安世纪的内控
8 以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、
制度符合相关法规要求并得到了有效执
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
行，能够保证公司的规范运行。
与规则。

序号 工作内容 持续督导情况
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审 保荐人督促信安世纪严格执行信息披露
9 阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信 制度，审阅信息披露文件及其他相关文
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记 件。
载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题 保荐人对信安世纪的信息披露文件及向
的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司 中国证监会、上海证券交易所提交的其他
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告； 文件进行了事前审阅，对存在问题的信息
10 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在 披露文件及时督促公司予以更正或补充，
上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对 不存在应及时向上海证券交易所报告的
有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应 情况。
及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 2023 年度，信安世纪及其控股股东、实际
11 券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关 控制人、董事、监事、高级管理人员未发
注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施 生该等事项。
予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承
诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履 2023 年度，信安世纪及其控股股东、实际
12 控制人不存在未履行承诺的情况。
行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披
露的重大事项或披露的信息与事实不符的，及时督促 2023 年度，本持续督导期间，信安世纪未
13 出现该等事项。
上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或
澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期
改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反
《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构
及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误
14 导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情 2023 年度，信安世纪未发生前述情况。
形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他
情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查 保荐人已制定了对信安世纪的现场检查
15 工作要求，确保现场检查工作质量。 工作计划，并明确了现场检查工作要求，
确保现场检查工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人、保荐代表人
应当自知道或者应当知道之日起 15 日内进行专项现
场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股
股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉
16 嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担保；2023 年度，信安世纪不存在前述情形。
（四）资金往来或者现金流存在重大异常；（五）上
海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的
其他事项。
二、 保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、 重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
1、业绩大幅下滑的具体原因
报告期内，公司在深耕现有金融、烟草、交通、人社等传统优势行业的基础上，加大对教育、医疗等行业的拓展，积极探索无人机等领域的新应用，并加强产品在 IPV6网络环境下的实现，但受宏观经济等因素影响，部分客户采购节奏延缓，订单签订、项目交付、验收等环节出现不同程度的延期，公司实现营业收入 54,922.69 万元，同比降低 16.54%。为保证高质量长远发展，公司持续研发、技术、市场等方面的人才储备，员工人数及薪酬同比增长，公司实现归属于母公司所有者的净利润 1,122.27 万元，同比降低 93.15%。
2、主营业务、核心竞争力及所处行业景气情况
近年来，国际、国内重大网络安全事故频发，我国对网络信息安全的重视程度不断提高，金融、政府及大型企业对网络安全产品的需求不断提升。同时，商用密码的应用领域亦从金融、财政、烟草、交通、通信、政务等重要应用领域医疗、教育、农业等新的应用领域拓展。随着云计算、移动互联网、物联网、车联网、工业互联网等新业态、新应用、新场景的不断涌现，针对新技术环境下的数据安全和隐私保护等问题，都对网络安全和密码安全提出了新需求。网络安全和商用密码市场仍将保持快速发展态势。报告期内，公司主营业务、核心竞争力均未发生重大不利变化，与网络安全和商用密码行业整体趋势一致。
（二）核心竞争力风险
1、产品迭代无法适应市场发展需求的风险
报告期内，公司业务主要围绕网络应用安全展开，如果网络应用市场急剧变化，公司不能做出快速响应、精准把握和前瞻性判断，产品迭代升级跟不上市场的需求，公司将会受到行业内有竞争力的企业和竞争产品的冲击，对公司持续经营能力造成不利影响。
2、核心技术人员流失及技术泄露风险

公司所处行业是知识密集型的行业，掌握核心技术并保持核心技术团队稳定是保持公司核心竞争力及未来持续发展的基础。当前市场各厂商间对于技术和人才竞争日益激烈，若公司未来无法为技术人员提供具备竞争力的薪酬水平、激励机制和发展空间将可能导致核心技术人员流失，对公司的技术研发以及生产经营造成不利影响
（三）经营风险
受客户结构、业务特点等因素的影响，公司营业收入和利润水平存在季节性分布不均衡的特点，下半年的营业收入和利润水平占全年的比例高于上半年,但员工工