大禹节水:上海市汇业(兰州)律师事务所关于大禹节水集团股份有限公司二〇二三年年度股东大会的法律意见

上海市汇业（兰州）律师事务所
关于大禹节水集团股份有限公司
二〇二三年年度股东大会的
法律意见
兰汇意字（2024）第 016 号
中国·甘肃
上海市汇业(兰州)律师事务所
甘肃省兰州市天水北路 828号良志·兰州之窗 13层
邮编：730000

二〇二三年年度股东大会的
法律意见
兰汇意字（2024）第 016 号
致：大禹节水集团股份有限公司
上海市汇业（兰州）律师事务所（以下简称“本所”）受大禹节水集团股份有限公司（以下简称“贵公司”、“大禹节水”）的委托，就贵公司二〇二三年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就大禹节水本次股东大会的召集程序，出席会议人员资格，召集人的资格，表决程序和表决结果等有关事宜出具本《法律意见》。
本《法律意见》仅供大禹节水本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的，本所律师同意将本法律意见随大禹节水本次股东大会决议一同予以公告，并依法对本法律意见承担相应的责任。
本所委派具有证券服务经验的律师列席了贵公司本次股东大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律师对本《法律意见》出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集，召开程序

（一）本次股东大会的召集程序
经本所律师核查，2024 年 4 月 10 日，公司董事会在证监会指定
的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）发布了《大禹节水集团股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以下简称《通知》），公司董事会已就本次股东大会的召开作出了决议并以公告（公告编号：2024-053）的形式通知了股东。
本所律师认为，本次股东大会的召集符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开程序
1.经本所律师核查，公司在《通知》中定于 2024 年 5 月 7 日星
期二下午 14:30 召开本次股东大会，公司召开本次股东大会的《通知》已提前二十日以公告方式作出，本所律师认为，公司通知召开本次股东大会的时间符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》有关规定。
2.经本所律师核查，本次股东大会会议《通知》的主要内容有：会议召集人、会议召开的合法合规性、召开会议时间、现场会议地点、会议召开方式、会议出席对象、会议审议议案、会议登记方式、登记时间、登记地点、注意事项、网络投票的操作流程等，本所律师认为《通知》的主要内容符合《公司章程》的有关规定。
3.根据本所律师的核查，本次股东大会于 2024 年 5 月 7 日下午
14:30 在甘肃省酒泉市解放路 290 号召开，会议由公司董事长王浩宇先生主持。本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

本所律师认为，本次会议的召开时间、地点、会议内容与《通知》一致，本次会议的召集、召开符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1.有权出席贵公司本次股东大会的股东为截至 2024 年4月24日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体普通股东或股东委托的委托代理人；公司董事、监事和高级管理人员；公司聘请的律师；根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
2.根据本所律师的审查，通过现场和网络投票的股东 20 人，代表股份 382,133,156，占上市公司总股份 44.5481％。其中：通过现场投票的股东 5 人，代表股份 380,772,756 股，占上市公司总股份的44.3895％。通过网络投票的股东 15 人，代表股份 1,360,400 股，占上市公司总股份 0.1586％。通过现场和网络投票的中小股东 15 人，代表股份 1,360,400 股，占上市公司总股份的 0.1586％。其中：通过现场投票的中小股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的0.0000％。通过网络投票的中小股东 15 人，代表股份 1,360,400 股，占上市公司总股份的 0.1586％。
3.出席会议的贵公司董事、监事、高级管理人员均系依法产生，有权出席本次股东大会。
4.本所律师出席了本次股东大会。
5.本次股东大会的召集人为公司董事会。

本所律师认为，本次股东大会出席股东、董事、监事、高级管理人员、律师及召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
三、关于本次会议审议的议案
1.审议《关于公司〈2023 年年度报告〉全文及其摘要的议案》
2.审议《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》
3.审议《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》
4.审议《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》
5.审议《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
6.审议《关于 2024 年度公司及子公司向金融机构申请综合授信的议案》
7.审议《关于公司 2024 年度董事薪酬的议案》
8.审议《关于公司 2024 年度监事薪酬的议案》
9.审议《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》
10.审议《关于公司 2023 年度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》
11.审议《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》
12.审议《关于公司 2024 年度对外担保额度预计的议案》
经本所律师核查，除上述议案以外，本次会议没有新的议案提出。
本所律师认为，本次会议所审议的事项与《通知》中列明的事项相符，符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。

四、关于本次股东大会的表决程序
1.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股
东大会现场会议于 2024 年 5 月 7 日下午 14:30 在甘肃省酒泉市解放
路 290 号召开，由董事长王浩宇先生主持，本次股东大会通过深圳交
易所交易系统网络投票时间为 2024 年 5 月 7 日的交易时间，即上午
9:15—9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统开始投票的时间为2024年5月7日9:15，结束时间为2024
年 5 月 7 日 15:00。
2.出席本次股东大会的股东指定张学双为大会计票人，仇石为大会监票人，对审议事项的投票表决进行清点，符合《公司章程》的有关规定。
3.本次股东大会审议的议案中第 10 项议案为案特别决议议案，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过，其他议案为普通决议议案。本次会议审议的事项将对中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果单独计票并进行披露。
4.根据本所律师的审查，出席会议的股东就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决，该表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》的有关规定。
5.根据贵公司股东指定代表对表决结果所做的统计及本所律师的审查，本次股东大会对提案的表决结果如下：

同意 反对 弃权 弃权
议案 同意 反对比 是否
议案内容 比例 票数 票数 比例
序号 票数（股） 例（%） 通过
（%） （股） （股） （%）
审议《关于公司〈2023
1 年年度报告〉全文及其 381,781,056 99.9079 351,600 0.0920 500 0.0001
摘要的议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
审议《关于公司<2023
2 年度董事会工作报告> 381,781,056 99.9079 351,600 0.0920 500 0.0001
的议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
审议《关于公司<2023
3 年度监事会工作报告> 381,781,056 99.9079 351,600 0.0920 500 0.0001
的议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况

审议《关于公司<2023
年度财务决算报告>的
4 381,781,056 99.9079 351,600 0.0920 500 0.0001
议案》