中核钛白:中信证券股份有限公司关于中核华原钛白股份有限公司2023年度保荐工作报告

中信证券股份有限公司
关于中核华原钛白股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中核钛白
保荐代表人姓名：钟山 联系电话：010-60837212
保荐代表人姓名：李婉璐 联系电话：010-60837212
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次，保荐机构每月邮件查询公司募集资
金专户资金变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 根据中核钛白发布的公告（公告编号：2024-
018），公司实际控制人王泽龙先生于2024年4
月12日收到中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）下发的《立案告知书》
（编号：证监立案字03720240045号），2024年
3月13日，中国证监会决定对王泽龙先生立案。
根据中核钛白发布的公告（公告编号：2024-
029），公司实际控制人王泽龙先生于2024年4
月19日收到中国证监会下发的《行政处罚事先
告知书》（处罚字〔2024〕56号）。

（3）关注事项的进展或者整改情况 因上述事项最终结果以中国证监会正式出具的
《行政处罚决定书》为准，保荐人将持续关注
上述事项的进展情况，并提请公司督促公司实
际控制人及时整改。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年3月28日
（3）培训的主要内容 培训主要针对上市公司公司治理及规范运作情
况，包括上市公司治理、信息披露、上市公司
董事、监事、高级管理人员职责、对外担保、
关联交易及关联方资金占用及信守承诺等事项
进行培训，此外，保荐机构还针对非公开发行
后信息披露事项进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券交易所互动易
网站披露信息，重大信息的传递、披露流程文件，内幕信因《行政处罚事先告
息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计知书》所述事项最终
师出具的2023年度内部控制审计报告，检索公司舆情报结果将以中国证监会
道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方正式出具的《行政处
面存在重大问题。 罚决定书》为准，保
1.信息披露 此外，保荐人关注到，公司实际控制人王泽龙先生于2024荐人将持续关注上述
年4月19日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知事项的进展情况，并
书》（处罚字〔2024〕56号）中，涉及信息披露的部分提请公司督促公司实
为：“王泽龙未将自己通过上述交易安排实际参与非公开际控制人及时整改并
发行的信息告知上市公司”，并拟对王泽龙信息披露违法履行信息披露义务。
行为处以2,000,000元罚款。
2.公司内部制度的 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2023不适用
建立和执行 年度内部控制自我评价报告、2023年度内部控制审计报告
等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公
司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、
3．“三会”运作 信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在不适用
“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、
4.控股股东及实际 三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控不适用
控制人变动
制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资
金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集
资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件
5.募集资金存放及 和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解不适用
使用 项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集
资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况
鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得
了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关
6.关联交易 不适用
联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，查阅
7.对外担保 了信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司不适用
在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资
产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对
8.购买、出售资产 资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员不适用
进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问
题。
9.其他业务类别 保荐人查阅了公司对外投资、委托理财、套期保值等相关
重要事项（包括 制度，取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决策程序
不适用
对外投资、风险 和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
投 资 、 委 托 理 在上述业务方面存在重大问题。
财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者 发行人和会计师配合了保荐人关于公司治理规范运作、募
其聘请的证券服
集资金运用、关联交易和内部控制等事项的访谈，配合提不适用
务机构配合保荐
供了三会、募集资金和和内部控制报告等资料。
工作的情况
11.其他（包括经 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报
营环境、业务发 表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化
展、财务状况、 情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司