凯赛生物:2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-017
上海凯赛生物技术股份有限公司
关于 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕1439 号)，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 41,668,198 股，发行价为每股人民币 133.45 元，
共计募集资金 5,560,621,023.10 元，坐扣承销和保荐费用 278,031,051.16 元(其中，不含税承销费为人民币 262,293,444.49 元，该部分属于发行费用，税款为人民币 15,737,606.67 元，该部分不属于发行费用)后的募集资金为
5,282,589,971.94 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2020 年 8 月 7 日
汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、法定信息披露、前期预付的承销及保荐费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用18,333,763.01 元后，公司本次募集资金净额为 5,279,993,815.60 元。上述募
集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-68 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额[注] A 529,407.39
项目投入 B1 431,909.91
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 13,503.60
项目投入 C1 109,892.62
本期发生额
利息收入净额 C2 1,785.55
项目投入 D1=B1+C1 541,802.53
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 15,289.15
应结余募集资金 E=A-D1+D2 2,894.01
实际结余募集资金 F 2,894.01
差异 G=E-F 0.00
[注]律师费、审计验资费、法定信息披露、前期预付的承销及保荐费与发行权益性证券直接相关的外部为
费用 1,833.38 万元，其中 168.00 万元直接从募集资金监管户扣除，剩余 1,665.38 万元发行费从一般账户
支付；截至 2023 年 12 月 31 日，上述 1,665.38 万元中的 256.73 万元已于募集资金专户转回至募集资金监
管户之外的账户，募集资金账户余额中包含 1,408.65 万元应扣除的发行费用
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海凯赛生物技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐
机构中信证券股份有限公司于 2020 年 8 月分别与中信银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行签订了《募
集资金三方监管协议》，于 2020 年 12 月 11 日与招商银行股份有限公司上海分
行及凯赛（太原）生物技术有限公司签订《募集资金专用户四方监管协议》，于
2021 年 11 月 25 日与中国银行股份有限公司乌苏市支行及凯赛（乌苏）生物技
术有限公司签订《募集资金专用户四方监管协议》,于 2021 年 12 月 20 日与兴业
银行股份有限公司济宁分行及凯赛（金乡）生物材料有限公司签订《募集资金专
户存储四方监管协议》，于 2022 年 2 月 18 日与兴业银行股份有限公司上海徐汇
支行及凯赛（上海）生物科技有限公司签订《募集资金专户存储四方监管协议》，
于 2022 年 3 月 18 日与招商银行股份有限公司上海分行及凯赛（太原）生物材料
有限公司签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
招商银行上海分行营业部 121906761410303 28,917,217.65
招商银行上海分行营业部 121906761410806 20,300.29
中国银行乌苏市支行 107089861989 2,604.59
招商银行上海分行营业部 351904499910705
（注）
招商银行上海分行营业部 351904499810833
（注）
合 计 28,940,122.53
注：截止报告出具日，公司募集资金专户：招商银行上海分行营业部（银行账号：351904499910705）、招商银行上海分行营业部(银行账号：351904499810833）均已按照募集资金使用计划使用完毕并已完成注销手续。上述专户注销后，公司与募投项目实施主体的公司子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的
资金使用情况详见“附件 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2023 年度，公司未进行募集资金置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 10 月 30 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 6 亿元（含 6 亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司第二届董事会第十四次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见。保荐机构中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司出具了核查意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司未使用募集资金进行现金管理或投资相关产
品。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023 年度，公司使用超募资金 17,400 万元永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2023 年度，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况
1.公司“生物基聚酰胺工程技术研究中心”项目于 2023 年 6 月底达到预定
可使用状态，2023 年 7 月 13 日，公司分别召开了第二届董事会第十次会议、第
二届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，完成了该项目的结项审批。
公司“生物基聚酰胺工程技术研究中心”存在结余资金的原因系：
1)在募投项目实施过程中，公司严格遵循募集资金使用的有关规定，结合募投项目实际情况，在保证项目建设质量的前提下，追求合理、节约、有效的资金使用原则，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化，合理地降低项目投资成本和费用，故形成资金节余；
2)公司募集资金存放期间，产生了一定的银行存款利息收入；
3)根据合同约定，募投项目存在尚待支付尾款、质保金等款项。上述应付尾款及其它后续支出将由公司自有资金支付。
2.公司“凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨长链二元酸和 2 万吨长
链聚酰胺”项目于 2023 年 11 月达到预定可使用状态，公司于 2023 年 11 月 10
日分别召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于以公开摘牌方式受让控股子公司少数股东股权的议