浦发银行:上海浦东发展银行股份有限公司2023年度独立董事述职报告

上海浦东发展银行股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
截至 2023 年末，公司第七届董事会共有 5 位履职独立董事，分别是王喆先生、蔡洪平
先生、吴弘先生、孙立坚先生和叶建芳女士。根据证券监管部门要求，袁志刚先生、张鸣先生虽于 2023 年上半年卸任公司独立董事，亦需出具 2023 年度述职报告。
2023 年，公司独立董事按照相关法律法规、《公司章程》的规定，忠实勤勉、恪尽职守、积极履职，有效增强董事会科学决策水平，促进公司治理水平的提升，维护公司整体利益和中小投资者的合法权益。
2024年，公司独立董事将进一步提升履职能力，勤勉尽责，独立客观发表意见，以良好的职业道德和专业素养，积极推动和完善公司法人治理，为公司高质量发展做出贡献。
附件：
1-1: 2023 年度独立董事述职报告（王喆）
1-2: 2023 年度独立董事述职报告（蔡洪平）
1-3: 2023 年度独立董事述职报告（吴弘）
1-4: 2023 年度独立董事述职报告（孙立坚）
1-5: 2023 年度独立董事述职报告（叶建芳）
1-6: 2023 年度独立董事述职报告（张鸣）
1-7: 2023 年度独立董事述职报告（袁志刚）

2023 年度独立董事述职报告（王喆）
本人作为浦发银行独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《银行保险机构公司治理准则》的要求，依据《公司章程》赋予的职责和权利，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，推动公司治理效能不断提升，切实维护公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年担任公司独立董事的工作情况报告如下。
一、 个人基本情况
本人自2019年12月起正式履职浦发银行第七届董事会独立董事。曾任中国人民银行办公厅副处长，中国金币总公司深圳中心经理，中信银行深圳分行副行长，大鹏证券董事长，中国金币总公司副总经理，上海黄金交易所总经理、党委书记、理事长，中国外汇交易中心党委书记。现任上海市互联网金融行业协会秘书长，上海金融业联合会副理事长，中国光大银行股份有限公司外部监事，通联支付网络服务股份有限公司独立董事，上海农村商业银行股份有限公司独立董事，保集健康控股有限公司独立董事。上述任职情况与公司独立董事职务均不存在利益冲突，不影响本人担任公司独立董事的独立性。
二、 2023 年度履职概况
2023年，本人投入了足够的时间和精力，在公司现场工作时间超过二十个工作日，工作内容包括审议董事会相关议题、参加行内工作交流会、参与监管部门举办的会议及培训等。本人十分重视与中小股东的沟通交流，认真审议董事会及专门委员会的各项议案，经审慎判断，本人对审议的各项议案均投了赞成票。
（一）会议出席情况
1.股东大会、董事会
2023年，本人出席股东大会2次，亲自出席率达到100%，认真倾听来自中小股东的声音和诉求，关注会议的召集、议事和表决程序，确保各项议案符合中小投资者的权益。本人应出席董事会会议18次，亲自出席18次，认真审议董事会各项议案，积极参与各项议题讨论，充分发表独立意见，并提出了相关意见和建议：如公司应持续完善压力测试体系，进一步优化资本应急管理机制；持续强化现金清收为主、市场化处置与核销并用，多措并举，用足用好各类处置措施；完善薪酬分配相关制度,保持薪酬的市场竞争力以及员工队伍活力。
2.董事会专门委员会
本人作为董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）主任委员，2023年应参加委员会会议13次，亲自出席并主持会议13次。本人合理筹划安排委员会各项工作，推动各位委员积极参与讨论和决策，确保委员会有效运作；及时向董事会报告委员会的主要意见和建议，为董事会科学决策提供专业支撑。本人深入了解公司全面风险管理的体制架构和重要基础制度等重大事项，审批全面风险和各类重要风险的政策制度，听取高级管理层财务状况、全面风险管理各项工作进展情况报告，督促高级管理层有效识别、计量、监测、控制并及时处置各类风险。落实依法治企要求，健全法治工作和合规管理体制机制，推进依法治企各项工作有序开展和法律合规管理数字化建设，督促公司塑造审慎稳健的风险管理文
化。
本人作为董事会提名与薪酬考核委员会委员，2023年应参加委员会会议9次，亲自出席9次。本人审议选举董事长、提名董事候选人、聘任高管、公司薪酬分配相关制度和激励约束机制等事项。
本人作为董事会审计委员会委员，2023年应参加委员会会议8次，亲自出席8次。听取内部审计工作计划、审计进展，促进提升内部审计成效，更好发挥审计在公司治理中的作用。定期听取外审机构相关审计情况的汇报并充分交流，建议以外部审计促公司经营管理提升。
根据证监会《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，年内公司进一步完善了独立董事专门会议机制。本人2023年应出席独立董事专门会议4次，亲自出席4次，审议了5项关联交易议案并分别发表了独立意见，审阅了1项报告。
（二）巡查调研及培训参会情况
1.巡查调研等情况。2023年10月，本人作为专家评委参加了公司信息科技金融云评审，聚焦科技金融、深入了解公司数智化战略，加快科技与业务融合，持续推动数字化转型。
2.参加培训、会议情况。2023 年，本人参加了监管、主管部门举办的“上市公司注册制改革政策解读”专题培训、独立董事制度改革培训、独立董事后续培训、董事专题培训；参加了公司组织的 2023 年反洗钱培训、《独立董事管理办法》学习研讨会等，进一步提升履职专业性和有效性。
（三）本人建议及公司采纳情况
本人定期与管理层沟通交流，对经营管理及战略执行提出相关意见和建议：一是公司应加快形成转型发展新局面，采取有效措施，优化执行策略，锚定规划目标，尽快改善战略执行效果；二是持续完善消保工作机制，重视投诉压降工作，不断提升客户服务满意度；三是进一步加强舆情管理，关注潜在舆情防控，回应市场关切。
针对相关建议，公司高度重视、认真研究、组织落实。一是结合监管要求、外部环境变化趋势，公司及时组织开展战略路径和重点举措优化研究工作，确立了“数智化”战略，推进战略规划量化指标体系进一步优化。二是持续推进消保管理架构优化和整改提升。聚焦薄弱环节，健全消保工作体制机制建设，规范投诉管理，强化投诉溯源追因分析。加快消保管理平台数字化建设，积极组织开展消费者教育，加强队伍建设，提升员工消保意识和工作能力。三是加强舆情管理，举一反三，对风险隐患早发现、早预判、早处理、早解决，全面提升应急处置能力。优化应急处突流程，强化危机公关“应急指挥部”机制，建立舆情“预警、提示”机制，增强舆情管理的前瞻性。强化考核约束，持续提升正面宣传声量，加强媒体沟通。
（四）公司配合履职情况
2023 年，公司积极配合独立董事履职，保证独立董事的知情权，提供必要的工作条件，定期发送《董监事参阅》《股市月刊》《上市银行定期报告分析》以及各类监管政策文件等材料，独立董事及时全面阅知相关文件、规定、报告和刊物，掌握履职所必需的公司经营管理情况及外部监管等相关信息。公司积极组织召开专题会议，开展实地调研、巡查，提供独立办公场所和办公设备，充分支持配合独立董事履职尽责，发挥独立董事在公司治理中的重要作用。
三、 年度履职重点关注事项

2023 年，本人认真行使独立董事职责，根据相关法律、法规、规章及公司章程的要求，对重大事务进行独立判断和决策并发表了独立意见。一是审议了 2022 年度内部控制评价报告，认为公司已按照相关规定和内部控制规范体系的要求，建立了有效的内部控制机制。二是依照规定审批重大关联交易，认为相关交易公允，没有发现存在损害股东合法利益的情形，均已履行了相应的审批程序并依法披露。三是对公司对外担保情况进行了核查，截至 2023年末，公司对外担保均系正常表外业务，没有对关联方的特殊担保情况，且不存在违规担保的情况。四是全面了解和审核公司定期报告，认为相关报告编制遵循“真实、准确、完整”原则，公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
此外，本人还关注了提名董事候选人及聘任副行长、董事及高级管理人员薪酬、2023年利润分配方案、续聘会计师事务所、董事会及下属专门委员会运作、信息披露等事项，认为相关事项均已履行相应公司治理程序，未发现存在违反法律法规和公司章程规定情形。
四、 履职情况总体评价
2023 年，本人严格按照相关法律法规规定，依据《公司章程》赋予的职责和权利，积极参加股东大会、董事会及其专门委员会等会议，努力推动和完善公司法人治理，促进董事会决策的科学高效，充分发挥专业特长，并按规定对公司重大事项发表客观、公正的独立意见，诚信、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司的整体利益，特别是中小股东的合法权益。
2023 年度独立董事述职报告（蔡洪平）
本人作为浦发银行独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《银行保险机构公司治理准则》的要求，依据《公司章程》赋予的职责和权利，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，推动公司治理效能不断提升，切实维护公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年担任公司独立董事的工作情况报告如下。
一、 个人基本情况
本人自2019年12月起正式履职浦发银行第七届董事会独立董事。曾任德意志银行投行亚太区执行主席；瑞银投行亚洲区主席；法国巴黎资本（亚太）有限公司中国区主席；百富勤投资银行高级副总裁、董事总经理；国务院国家体改委中国企业海外上市指导小组成员及中国H股公司董事会秘书联席会议主席。现任汉德资本主席、联合创始人，中国东方航空股份有限公司独立董事、比亚迪股份有限公司独立董事、中国南方航空股份有限公司独立董事、招商银行股份有限公司外部监事。上述任职情况与公司独立董事职务均不存在利益冲突，不影响本人担任公司独立董事的独立性。
二、 2023 年度履职概况
2023年，本人投入了足够的时间和精力，在公司现场工作时间超过十五个工作日，工作内容包括审议董事会相关议题、参加行内工作交流会、参与监管部门举办的会议及培训等。本人十分重视与中小股东的沟通交流，认真审议董事会及专门委员会的各项议案，经审慎判断，本人对审议的各项议案均投了赞成票。
（一）会议出席情况
1.股东大会、董事会
2023年，本人出席股东大会2次，亲自出席率达到100%，认真倾听来自中小股东的声音和诉求，关注会议的召集、议事和表决程序，确保各项议案符合中小投资者的权益。本人应出席董事会会议18次，亲自出席18次，认真审议董事会各项议案，积极参与各项议题讨论，充分发表独立意见，并提出了相关意见和建议：如公司应以“数智化”战略为统领，推进战略落地实施；加强综合协同，稳步推进集团化、国际化经营；推进资本集约型发展，增强内生资本积累能力。
2.董事会专门委员会
本人作为董事会提名与薪酬考核委员会委员，2023年应参加委员会会议9次，亲自出席8次，其中1次因工作原因无法出席，已于会前审议相关议题并委托其他独立董事出席代为行使表决权。本人审议选举董事长、提名董事候选人、聘任高管、调整董事会专门委员会成员等事项，深入了解公司薪酬分配相关制度和激励约束机制，督促管理层发挥薪酬的正向激励效应,保持薪酬的市场竞争力以及员工队伍活力，提升公司核心竞争力。
本人作为董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）委员，2023年应参