海默科技:董事会对独董独立性评估的专项意见

海默科技（集团）股份有限公司
关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查，公司在任独立董事方文彬先生、曹建海先生及潘石坚先生均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。
海默科技（集团）股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 25 日

海默科技（集团）股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告
本人方文彬，于 2018 年 5 月起担任海默科技（集团）股份有限公司（以下
简称“海默科技”或“上市公司”）的独立董事，2023 年度任职时间为 2023 年
1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。
本人能严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及海默科技《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定要求，持续保持独立性。
本人 2023 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
1 □是 √否
女、主要社会关系
直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是
2 □是 √否
上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女
在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股
3 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、 □是 √否
子女
在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
4 □是 √否
其配偶、父母、子女
与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
5 业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及 □是 √否
其控股股东、实际控制人任职的人员
为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于
6 提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 □是 √否
报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负
责人

序号 事项 自查结果
最近十二个月内曾经具有本表格第 1 项至第 6 项所列举情形 □是 √否
7 的人员
法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和
8 □是 √否
公司章程规定的不具备独立性的其他人员
*如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详 □是 √否
9 细解释：
经自查，本人在2023年度不存在影响上市公司独立性的情形。
报告人：方文彬
2024 年 4 月 25 日

海默科技（集团）股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告
本人曹建海，于 2023 年 2 月起担任海默科技（集团）股份有限公司（以下
简称“海默科技”或“上市公司”）的独立董事，2023 年度任职时间为 2023 年
2 月 6 日至 2023 年 12 月 31 日。
本人能严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及海默科技《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定要求，持续保持独立性。
本人 2023 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
1 □是 √否
女、主要社会关系
直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是
2 □是 √否
上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女
在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股
3 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、 □是 √否
子女
在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
4 □是 √否
其配偶、父母、子女
与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
5 业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及 □是 √否
其控股股东、实际控制人任职的人员
为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于
6 提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 □是 √否
报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负
责人

序号 事项 自查结果
最近十二个月内曾经具有本表格第 1 项至第 6 项所列举情形 □是 √否
7 的人员
法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和
8 □是 √否
公司章程规定的不具备独立性的其他人员
*如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详 □是 √否
9 细解释：
经自查，本人在2023年度不存在影响上市公司独立性的情形。
报告人：曹建海
2024 年 4 月 25 日

海默科技（集团）股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告
本人潘石坚，于 2023 年 2 月起担任海默科技（集团）股份有限公司（以下
简称“海默科技”或“上市公司”）的独立董事，2023 年度任职时间为 2023 年
2 月 6 日至 2023 年 12 月 31 日。
本人能严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及海默科技《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定要求，持续保持独立性。
本人 2023 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
1 □是 √否
女、主要社会关系
直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是
2 □是 √否
上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女
在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股
3 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、 □是 √否
子女
在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
4 □是 √否
其配偶、父母、子女
与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
5 业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及 □是 √否
其控股股东、实际控制人任职的人员
为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于
6 提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 □是 √否
报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负
责人

序号 事项 自查结果
最近十二个月内曾经具有本表格第 1 项至第 6 项所列举情形 □是 √否
7 的人员
法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和
8 □是 √否
公司章程规定的不具备独立性的其他人员
*如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详 □是 √否
9 细解释：
经自查，本人在2023年度不存在影响上市公司独立性的情形。
报告人：潘石坚