TCL中环:监事会议事规则(2024年4月)

TCL 中环新能源科技股份有限公司
监事会议事规则
（2024 年 4 月修订）
二○二四年四月

TCL 中环新能源科技股份有限公司
监事会议事规则
（2024 年 4 月修订）
第一章 总 则
第一条 为进一步完善 TCL 中环新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）
法人治理结构，保障监事和监事会依法有效地履行监督职责，规范监事会的议事方式和表决程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《TCL 中环新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本规则。
第二条 公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其
他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必
要的协助，任何人不得干预、阻挠。
第二章 监 事
第四条 监事由股东代表和公司职工代表担任，其中职工代表监事不得少于公
司监事人数的 1/3。
股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第五条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不得担
任公司监事。
第六条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义务
和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第七条 监事任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。

第八条 监事可以在任期届满以前提出辞职，监事辞职应当向监事会提交书面
辞职报告。
第九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。
第十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第十三条 监 事应当保证公司披露的信息真实、准确、
完整，并对定期报告签署书面确认意见。
第三章 监事会的职权
第十四条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，其中股东代表监事 2 名，
职工代表监事 1 名。
监事会设主席（监事会召集人）1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第十五条 监事会依法独立行使监督职能，保障股东权益、公司利益和职工的
合法权益不受侵犯。
第十六条 监事会对股东大会负责，行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理
人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第四章 监事会的议事程序
第十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，由监事会主席召集。监事可以
提议召开监事会临时会议。
召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前 10 日和召开 2 日以前
以邮寄、电子邮件、传真或专人送达等书面方式发出会议通知。
如遇特殊情况需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第十八条 监事会书面会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及特殊情况需要 尽快召开监事会临时会议的说明。
第十九条 监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意见
的前提下，可以通过传真方式进行表决并作出决议，并由参会监事签字。
第二十条 监事应当出席监事会会议。因故不能出席的监事，可以事先提交书
面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会。
委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第二十一条 监事会会议应当由过半数监事出席方可举行，每一监事享有一票
表决权。监事会决议应当经半数以上监事通过。
监事会决议表决方式为：举手表决或书面记名投票表决。
第二十二条 监事会会议应严格按规定的程序进行。监事会可以要求董事、CEO
及其他高级管理人员、内部及外部审计人员列席监事会会议，回答所关注的问题。
第二十三条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事和
记录人员应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由监事会主席保存，保存期限为 10 年。
第二十四条 监事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）监事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第五章 监事会决议的实施
第二十五条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后
的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第六章 附 则
第二十六条 本规则未尽事宜，依据国家法律、行政法规、部门规章、其他规
范性文件及《公司章程》的有关规定执行。若本规则与日后国家新颁布的法律法规、中国证监会、深圳证券交易所新发布的规定有冲突的，冲突部分以国家法律法规及
中国证监会、深圳证券交易所最新发布的规定为准，并及时对本规则进行相应修订。
第二十七条 本规则所称“以上”含本数；“少于”、“过半数”不含本数。
第二十八条 本规则由公司监事会负责解释。
第二十九条 本规则经公司股东大会审议通过后生效实施，修改时亦同。
TCL 中环新能源科技股份有限公司
二○二四年四月