海能实业:2023年度独立董事述职报告(王义华)

安福县海能实业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
王义华
各位股东及股东代表：
本人作为安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，勤勉尽责，认真履行职务，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康的发展起到了应有的作用。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
王义华，女，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年出生，管理学博士，中国注册会计师协会非执业会员。自 1998 年加入深圳大学至今一直从事教学科研工作。现任深圳大学经济学院会计学副教授，丝路视觉科技股份有限公司（SZ.300556）、深圳市必易微电子股份有限公司(SH.688045)独立董事。目前任海能实业独立董事职务。
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会情况
独立董 召开董事 召开股东
出席董事会次数 出席股东大会次数
事姓名 会次数 大会次数

亲自出席 委托出席 缺席 亲自出席 委托出席 缺席
王义华 7次 3次
7次 0次 0次 3次 0次 0次
2023 年，本人积极参加了公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事的
义务。2023 年，公司共召开了 7 次董事会会议，3 次股东大会，各次董事会、股
东大会的召集与召开皆符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关程序，合法有效。
本人认为，2023 年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关审批程序，因此，对公司董事会
的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对
或弃权的情形。
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
本人担任公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员
会委员，严格按照相关要求，充分行使自己的各项合法权利，履行规定义务，同
时充分运用自己的专业优势为公司生产经营与管理做好服务。
1、审计委员会工作情况：本人作为董事会审计委员会委员，根据《董事会审
计委员会议事规则》等相关规定，出席日常会议，认真履行职责。报告期内，共
召开 5 次审计委员会会议，分别对公司定期报告、会计师事务所聘任、内部审计
工作等议案进行审议。本人积极与公司审计部及聘请的审计机构进行沟通，认真
履行相关职责，与会计师事务所就公司定期报告、财务状况、内控控制等方面进
行探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保
审计结果客观及公正。
2、薪酬与考核委员会：本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，严格按
照监管要求和公司《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定出积
极出席薪酬与考核委员会会议。报告期内，共召开 1 次薪酬与考核委员会。报告
期内，本人对 2022 年度董事、高级管理人员薪酬方案执行情况进行审核，对 2023
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了核查。切实履行了薪酬与考
核委员会的职责。
报告期内，公司未召开独立董事专门会议和董事会提名委员会。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人依据独立董事相关制度规定,认真审议公司董事会会议议案,对任职期间
公司需要独立董事发表意见的事项发表了独立意见,切实履行了独立董事职责。报告期内，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
会议召开时间 会议届次 发表独立意见事项 意见类型
1、关于进一步明确公司向不特定对象发行可
转换公司债券方案的独立意见
第四届董事会 2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债
2023 年 4 月 10 日 第二次会议 券上市的独立意见 同意
3、关于开设向不特定对象发行可转换公司债
券募集资金专项账户并签署募集资金监管协
议的议案
1、关于控股股东及其他关联方占用资金和公
司对外担保情况的专项说明及独立意见
关于2022年度利润分配及资本公积金转增股
本预案的独立意见
2、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》
的独立意见
第四届董事会 3、关于开展远期结售汇业务的独立意见
2023 年 4 月 25 日 第三次会议 4、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独 同意
立意见
5、关于公司及子公司申请综合授信额度的独
立意见
6、关于《2023 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的独立意见
7、关于《2023 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》的独立意见
1、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励
对象首次授予限制性股票的独立意见
2、关于调整 2023 年限制性股票激励计划首
次授予限制性股票授予价格和授予数量的独
立意见
3、关于 2020 年限制性股票激励计划首次授
予部分第二个归属期归属条件成就的独立意
见
第四届董事会 4、关于调整 2020 年限制性股票激励计划首
2023 年 6 月 5 日 第四次会议 次授予部分限制性股票授予价格及授予数量 同意
的独立意见
5、关于作废 2020 年限制性股票激励计划部
分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见
6、关于以募集资金置换预先支付发行费用的
自筹资金的独立意见
7、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独
立意见
8、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的独立意见
1、关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见
2、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用
2023 年 8 月 30 日 第四届董事会 情况的专项报告的独立意见 同意
第六次会议 3、关于公司 2023 年半年度控股股东及其他
关联方占用公司资金和公司对外担保情况的
专项说明和独立意见

四、对公司进行现场调查的情况
2023 年度，本人利用参加公司董事会、股东大会及专门委员会等会议机会对公司进行现场调查，了解工厂招工、一线员工管理、车间生产情况等。同时，本人也通过电话、电子邮件等与公司董事、董事会秘书及其他相关工作人员保持密切联系，及时了解公司重大事项进展、董事会决议执行情况、内部控制运行情况及信息披露情况等事项。从多个层次了解公司的经营情况、内部控制和财务状况，运用专业知识对公司经营管理提出专业意见和建议，督促公司规范运作。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、深入了解公司的经营发展情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，及时掌握公司运营动态，与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持密切联系，对经董事会审议决策的重大事项，均事先进行认真审核，并就此在董事会会议上发表专业意见，积极有效地履行了独立董事的职责。
2、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况的汇报，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题及时与年审会计师进