新乳业:2023年度独立董事述职报告(吴飞)

新希望乳业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
本人作为新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定和要求，在 2023 年任职期间（2023年 5 月—12 月），忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年的履职情况汇报如下：
一、基本情况
本人吴飞，长期从事金融研究及教育，曾任新西兰梅西大学商学院经济与金融系高级讲师，江西财经大学教授、校学术委员会委员、金融管理国际研究院副院长；亚洲金融协会（AsianFinanceAssociation）理事及 2013 年亚洲金融协会年会联执主席。现任上海交通大学上海高级金融学院教授、LLC 项目学术主任、EMBA/EE/DBA 项目联席学术主任。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
本人积极参加公司召开的董事会、股东大会及相关委员会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
（一）2023 年度，本人出席董事会、股东大会的情况如下：
任期内董事会召开 5 次 任期内股东大会召开 1 次
亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 出席次数 缺席次数
5 0 0 1 0

本人亲自出席全部董事会，现场参加 1 次，以通讯方式参加 4 次。本人对提交
董事会审议的全部议案进行审慎判断，经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（二）发表意见情况
召开日期 会议届次 发表意见的事项
独立董事对公司 2023 年上半年衍生品投资及风险
2023 年 8 月 第三届董事会第三 控制情况的独立意见
25 日 次会议 独立董事关于 2023 年半年度控股股东及其他关联
方占用公司资金及公司对外担保情况的专项说明和
独立意见
2023 年 11 第三届董事会第五 关于 2024 年度日常关联交易预计的独立意见
月 28 日 次会议 关于转让重庆新牛瀚虹实业有限公司部分股权暨关
联交易的独立意见
（三）董事会专门委员会履职情况
本人作为董事会薪酬与考核委员会召集人，战略与发展委员会及提名委员会委
员，积极参加相关专业工作，在 2023 年任职期间（2023 年 5 月—12 月），该三个
专业委员会各召开一次会议，本人全部出席。会议审议议题如下：
召开日期 会议届次 会议议题
2023 年 5 月 第三届董事会薪酬 关于提议吴飞先生为公司第三届董事会薪酬与考核
31 日 与考核委员会第一 委员会召集人的议案
次会议
第三届董事会战略
2023 年 5 月 与发展委员会及提 关于提议席刚先生为公司第三届董事会战略与发展
31 日 名委员会第一次会 委员会召集人的议案
议
1、关于提议杨志清先生为公司第三届董事会提名
委员会召集人的议案
2、关于提议席刚先生为公司第三届董事会董事长
候选人的议案
3、关于提议朱川先生为公司总经理（总裁）候选
第三届董事会提名 人的议案
2023 年 5 月 委员委员会第一次 4、关于提议张帅先生为公司副总经理（副总裁）
31 日 会议 候选人的议案
5、关于提议郑世锋先生为公司总经理助理（总裁
助理）兼董事会秘书候选人的议案
6、关于提议褚雅楠女士为公司财务负责人（财务
总监）候选人的议案
7、关于提议付永猛先生、胡柳通先生为公司总经
理助理（总裁助理）候选人的议案
本人对以上审议事项均未提出异议。
（四）独立董事专门会议工作情况
《上市公司独立董事管理办法》自 2023 年 9 月 4 日起施行，报告期内，在
本人任职期间（2023 年 5 月-12 月），公司未召开独立董事专门会议。
（五）与中小股东的沟通交流情况及对公司进行现场调查的情况
本人在 2023 年度任职期间积极与公司中小股东进行沟通交流，听取股东诉
求和建议。通过交流，股东对公司的发展战略、经营管理等方面给予了肯定，并 对公司发展有较高期望。
本人利用参加股东大会、董事会及董事会下设委员会会议的机会以及其他时 间到公司现场调查，先后走访、调研了多家公司乳制品工厂、经销商及销售终端， 关注公司所在行业趋势，对公司经营管理、市场开拓、内部控制等方面提出建议。
（七）其他工作
1、无提议召开董事会的情形；
2、无提议召开临时股东大会的情形；
3、无提议独立聘用外部审计机构或解聘会计师事务所的情形；
4、无公开向股东征集股东权利的情形。
三、年度履职重点关注事项
报告期内，本人对关联交易事项进行了重点关注。
2023 年 11 月 28 日，董事会审议了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议
案》《关于转让重庆新牛瀚虹实业有限公司部分股权暨关联交易的议案》，在审议 之前，公司已经就相关交易的详细信息与独立董事进行了沟通，独立董事出具了 同意的独立意见。关联交易事项审议表决程序合法有效，交易行为符合公司利益， 不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
2023 年度，本人作为独立董事，勤勉尽责，忠实履行职务，发挥了参与决策、
监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。2024 年本人将继续恪尽职守，提升履职能力，提升公司规范治理水平，促进公司稳健 发展。
（以下无正文）
（本页无正文，为新希望乳业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告签署页）
新希望乳业股份有限公司
独立董事： （吴飞）
2024 年 4 月 24 日