上海合晶:上海合晶关于续聘公司2024年度审计机构的公告

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-016
上海合晶硅材料股份有限公司
关于续聘公司2024年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25 日召开
第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘2024 年度审计机构的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司 2024 年度审计机构。该议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公告如下：
一、拟续聘的会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在
上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023年末，立信拥有合伙人 278名、注册会计师 2,533名、从业人员总数
10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。
立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，
证券业务收入 17.65 亿元。
2023 年度立信为 671 家，主要行业 ：制造业、信息传输、软件和信息技术服
务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、建筑业、采矿业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业、水利、环境和公共设施管理业，审计收费总额 8.32 亿元，同行业上市公司审计客户 83 家。
2、投资者保护能力
截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计赔
偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 被诉（被仲 诉讼（仲 诉讼（仲 诉讼（仲裁）结果
裁）人 裁）人 裁）事件 裁）金额
尚余 连带责任，立信投保的职
投资者 金亚科技、周 2014年报 1,000 多 业保险足以覆盖赔偿金
旭辉、立信 万，在诉 额，目前生效判决均已履
讼过程中 行
一审判决立信对保千里在
2016年 12 月 30 日至 2017
保千里、东北 2015年重 年 12月 14 日期间因证券
投资者 证券、银信评 组、2015年 80 万元 虚假陈述行为对投资者所
估、立信等 报、2016年 负债务的 15%承担补充赔
报 偿责任，立信投保的职业
保险 12.5亿元足以覆盖赔
偿金额
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施 1 次和纪律处分无，涉及从业人员 75 名。
（二）项目信息
1、基本信息
注册会计师 开始从事上 开始在本 开始为本公
项目 姓名 执业时间 市公司审计 所执业时 司提供审计
时间 间 服务时间
项目合伙人 陈蕾 2008年 2009 年 2006年 2023年

签字注册会 郑贤杰 2015年 2015 年 2014年 2016年
计师
质量控制复 张松柏 1997年 2001 年 2001年 2019年
核人
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：陈蕾
时间 上市公司名称 职务
苏州道森钻采设备股份有限公司 签字合伙人
2022 年 上海新朋实业股份有限公司 签字合伙人
可孚医疗科技股份有限公司 签字合伙人
上海新华传媒股份有限公司 签字合伙人
苏州道森钻采设备股份有限公司 签字会计师
2021 年 上海新朋实业股份有限公司 签字会计师
可孚医疗科技股份有限公司 签字会计师
2020 年 苏州道森钻采设备股份有限公司 签字会计师
上海新朋实业股份有限公司 签字会计师
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：郑贤杰
时间 上市公司名称 职务
无 无 无
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：张松柏
时间 上市公司名称 职务
安徽恒源煤电股份有限公司 签字合伙人
江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 签字合伙人
2022 年 江苏亚虹医药科技股份有限公司 签字合伙人
上海仁度生物科技股份有限公司 签字合伙人
新疆准东石油技术股份有限公司 签字合伙人
安徽恒源煤电股份有限公司 签字合伙人
2021 年 江苏亚虹医药科技股份有限公司 签字合伙人
青岛征和工业股份有限公司 签字合伙人
新疆准东石油技术股份有限公司 签字合伙人

时间 上市公司名称 职务
杭州泰格医药科技股份有限公司 签字合伙人
2020 年 湖北济川药业股份有限公司 签字合伙人
新疆准东石油技术股份有限公司 签字合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。）
二、审计收费
公司2023年度的审计费用为人民币 55万元，其中财务报告审计费用人民币 55
万元。
2024 年度预计审计费用约为 170 万元（含税），其中，年报审计费用为 140 万
元，内控审计费用为 30 万元，预计较上年审计费用变化超过 20%。变动的原因是新增内控审计费用，同时根据公司所处行业、业务规模和会计处理复杂程度等多方面因素，综合考虑审计工作需配备的审计人员情况、投入时间等确定。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信情况进行了充分的了解和审查，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。因此，公司董事会审计委员会一致同意将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司董事会已于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十二次会议，审议并全
票通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》。同意公司续聘立信会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务及内部控制审计机构，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
（三）监事会的审议和表决情况
公司监事会已于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第十二次会议，全票审议
通过了《关于续聘公司 2024 年年度审计机构的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务及内部控制审计机构，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘 2024 年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
2024 年 4月 26 日