申通快递:2023年度监事会工作报告

申通快递股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年，申通快递股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对公司、股东及员工负责的态度，认真履行监督职责，依法独立行使职权。现将2023年度监事会工作情况报告如下：
一、2023年监事会工作报告情况
报告期内，公司共召开了7次监事会，会议的召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。具体情况如下：
时间 会议名称 审议事项 表决结果
1、《关于 2023 年度日常关联交易预
2023 年 2 月 16 日 第五届监事会第十六次会议 计的议案》 全票通过
2、《关于 2023 年度对外担保额度预
计的议案》
1、《公司 2022 年年度报告及年度报
告摘要》
2、《公司2022 年度监事会工作报告》
3、《公司 2022 年度财务决算报告》
4、《公司 2022 年度内部控制评价报
告》
5、《公司 2022 年度社会责任报告》
6、《关于公司 2022 年度利润分配的
2023 年 4 月 28 日 第五届监事会第十七次会议 议案》 全票通过
7、《关于续聘公司 2023 年度审计机
构的议案》
8、《关于使用闲置资金进行投资理财
的议案》
9、《关于 2022 年度计提资产减值准
备及核销坏账的议案》
10、《公司 2023 年第一季度报告》
11、《关于购买董监高责任险的议案》
2023 年 7 月 28 日 第五届监事会第十八次会议 1、《申通快递股份有限公司第一期员 全票通过
工持股计划预留份额分配的议案》
1、《2023 年半年度报告全文及摘要》
2023 年 8 月 28 日 第五届监事会第十九次会议 2、《关于调整 2023 年度日常关联交 全票通过
易预计的议案》

2023 年 10 月 30 1、《2023 年第三季度报告》
日 第五届监事会第二十次会议 2、《关于与专业机构共同投资暨关联 全票通过
交易的议案》
1、《关于拟注册发行中期票据的议
案》
2、《关于增加 2023 年度日常关联交
易预计的议案》
2023 年 12 月 13 第五届监事会第二十一次会议 3、《关于 2024 年度日常关联交易预 全票通过
日 计的议案》
4、 《关于 2024 年度对外担保额度
预计的议案》
5、《关于监事会换届暨选举第六届监
事会非职工代表监事的议案》
2023 年 12 月 29 第六届监事会第一次会议决议 1、《关于选举公司第六届监事会主席 全票通过
日 的议案》
二、监事会对公司2023年度相关事项的核查意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》《证券法》以及《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的规定，认真履行职责，积极参加股东大会、列席董事会会议，对公司股东大会、董事会的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况以及 2023 年公司董事、高
级管理人员履职情况等进行了监督。公司于 2023 年 12 月 29 日完成监事会的换届选举，公司第六
届监事会的人员和结构能够独立有效地履行职责。
监事会经核查认为：公司能够严格依法规范运作，董事会运作规范，经营决策科学合理，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司建立了较为完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在 2023 年度工作中，严格遵守国家法律、法规及《公司章程》的规定和要求，忠于职守，为公司的发展尽职尽责；报告期内未发现公司董事、高级管理人员在履职时存在违反法律法规、《公司章程》 或损害公司利益的行为。 此外，公司也不存在关联交易决策程序、信息披露和交易定价等方面有不规范或违法违规的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务制度、内部控制制度的执行情况等进行了认真的监督和检查，认为公司财务制度健全，财务运作规范，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。公司 2023 年度财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司对外担保情况
经核查，监事会认为，2023 年度公司关于对外担保事项履行了必要的审议程序，不存在违规
对外担保的情况，公司 2024 年度对外担保额度预计的决策程序符合国家有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和广大中小股东利益的情况。
（四）公司关联交易情况
经核查，监事会认为：公司 2023 年度发生的关联交易及 2024 年度日常关联交易预计的决策
程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，并依据市场公允价格确定交易价格，遵循了公开、公平、公正的原则，属于正常生产经营所需，定价依据公允合理，决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。
（五）监事会关于公司内部控制评价报告的意见
经核查，监事会认为：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合本公司实际情况，公司各环节的内部控制制度，保障了公司正常的经营活动；健全了公司内部控制组织机构，公司内部审计人员配备到位，保证公司内部控制的执行及监督；2023年，公司未有违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司内部控制制度的情形发生,《公司 2023 年度内部控制评价报告》全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
三、监事会 2024 年工作计划
2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的规
定，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，切实维护和保障公司及股东利益。
（一）加强监督检查，落实内部控制体系
监事会将继续严格按照《公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作并维护公司和全体股东的利益；加强与董事会和管理层的沟通协调，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，重点关注公司风险管理和内部控制体系的落实情况，持续督促内部控制体系的完善。同时，对董事会编制的定期报告进行认真审核，从严把关，提出书面意见，确保财务报告真实、准确、完整。
（二）提升履职能力，持续发挥监督职能
监事会将积极响应相关履职培训， 通过持续学习丰富法律法规、财务管理、内控建设、公司
治理等相关方面的经验，提升自身的监督水平以及履职能力，持续推进监事会自身建设，有效发
挥监事会的监督职能。2024 年，监事会将继续遵循诚信原则，恪尽职守，认真履行监督职责，切实做好各项工作，促进公司健康持续发展。
申通快递股份有限公司监事会
2024年4月24日