山东威达:独立董事述职报告(黄宾)

山东威达机械股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（黄宾）
各位股东及股东代表：
本人自 2022 年 2 月 18 日起经公司股东大会选举成为第九届董事会独立董事，任期至
2025 年 2 月 17 日届满。作为山东威达机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行职责情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
黄宾，男，1970 年出生，中国国籍，专科，注册会计师。先后在陕西会计师事务所、岳
华会计师事务所有限责任公司、中喜会计师事务所（特殊普通合伙）工作，历任部门经理、合伙人等职务。现任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、河南森源电气股份有限公司独立董事、西部证券股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2023 年度，公司召开董事会会议 7 次，股东大会 1 次。本人出席董事会 7 次，对出席的
董事会会议审议的所有议案，均投了同意票；无授权委托其他独立董事出席会议情况；未对公司任何事项提出异议。
（一）报告期内，本人出席董事会、股东大会情况如下：
独立董事姓名 应出席的 现场出席的 通讯方式参加的 出席股东大会次数
董事会次数 董事会次数 董事会次数
黄宾 7 0 7 0
注：报告期内，本人应出席一次股东大会，因公务原因请假未出席会议。
（二）发表意见情况
召开日期 会议届次 发表意见的事项
2023 年 第九届董事会 1、关于公司与山东威达雷姆机械有限公司 2023 年度预计日常关
1 月 14 日 第八次临时会议 联交易的议案；
2、关于公司与山东威达集团有限公司 2023 年度预计日常关联交
易的议案；
3、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案。
2023 年 第九届董事会 1、关于调整第二期股票期权激励计划激励对象、期权数量暨注销
2 月 11 日 第九次临时会议 部分期权的议案。
1、公司 2022 年度利润分配预案；
2、关于续聘信永中和会计师事务所为公司 2023 年度审计机构的
议案；
3、关于公司 2022 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案；
4、关于会计政策变更的议案；
5、2022 年度内部控制评价报告；
2023 年 第九届董事会 6、关于开展外汇远期结售汇业务和外汇掉期业务的议案；
4 月 22 日 第十次会议 7、关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案；
8、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项说明；
9、关于调整第二期股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销
部分期权的议案；
10、关于第二期股票期权激励计划第二个可行权期行权事宜的议
案；
11、控股股东及关联方占用公司资金和对外担保情况。
2023 年 第九届董事会 1、关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的议案。
6 月 17 日 第十一次临时会议
2023 年 第九届董事会 1、关于募集资金投资项目延期的议案；
6 月 28 日 第十二次临时会议 2、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案。
2023 年 第九届董事会 1、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告；
8 月 19 日 第十三次会议 2、控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况。
（三）参加董事会专门委员会工作情况
报告期内，本人作为董事会审计委员会召集人，组织了 5 次会议，审议通过 17 项议案。
具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
2023 年第一次会议 2023 年 3 月 31 日 1、关于 2022 年度计提资产减值准备的议案；
2、2022 年度审计部工作报告。
1、关于内部控制规则落实自查表的议案；
2、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的内部审计报告
的议案；
3、关于拟续聘信永中和会计师事务所为公司 2023 年度审计
2023 年第二次会议 2023 年 4 月 13 日 机构的议案；
4、关于 2022 年度审计部工作报告的议案；
5、关于 2022 年度内部控制评价报告的议案；
6、关于会计政策变更的议案；
7、关于 2023 年第一季度募集资金存放与使用情况的内部审
计报告的议案；

8、关于 2023 年第一季度审计部工作报告的议案。
1、关于 2023 年第二季度募集资金存放与使用情况的内部审
2023 年第三次会议 2023 年 8 月 11 日 计报告的议案；
2、关于 2023 年第二季度审计部工作报告的议案。
1、关于 2023 年第三季度募集资金存放与使用情况的内部审
计报告的议案；
2023 年第四次会议 2023 年 10 月 16 日 2、关于 2023 年第三季度审计部工作报告的议案；
3、关于修订《董事会审计委员会工作制度》的议案；
4、关于 2023 年第三季度报告的议案。
2023 年第五次会议 2023 年 11 月 24 日 1、关于 2024 年度审计部工作计划的议案。
（四）独立董事专门会议工作情况
报告期内，公司制订了《独立董事工作制度》、《独立董事专门会议工作制度》，设立了独立董事专门会议，尚未涉及需独立董事专门会议事前审核的议题，将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人积极与公司审计部、财务部、外审会计师事务所紧密沟通， 就定期报告
及财务问题进行深度探讨和交流，并专门就审计事项进行了事前、事中、事后的沟通交流会，维护了审计结果的客观、公正。本人组织、主持召开审计委员会会议，听取公司审计部的工作汇报，包括年度审计部工作报告、各季度内部审计工作报告等，及时了解公司审计部工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人及时了解公司的日常经营状态及潜在的经营风险，主动关注有关上市公司的报道及信息，特别关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益，积极有效地履行了独立董事的职责。同时，本人认真学习中国证监会、深圳证监局和深圳证券交易所的有关规定和文件，进一步加深对规范公司法人治理结构、保护中小股东利益的认识和理解，不断提高自己的履职能力。
（七）对公司经营状况的现场调查情况及公司配合独立董事工作情况。
报告期内，本人充分利用参加董事会、各专业委员会会议的机会，通过会谈、微信、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、董事会秘书、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，及时了解公司生产、经营、管理等各方面的状况及内部控制执行情况，积极有效地履行了独立董事的职责。在本人履行职责的过程中，公司董事会、高级管理人员及其他相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，使本人能够及时了解公司经营动态，及时获取
有利于做出独立判断的资料。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人持续关注《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、 第
二十七条和第二十八条所列事项相关的董事会决议执行情况，未发现公司存在违反相关法律法规、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，或者违反股东大会和董事会决议等情形的事项，未发生独立聘请中介机构对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等情况。具体内容如下：
（一）应当披露的关联交易
2023 年 1 月 14 日，公司召开第九届董事会第八次临时会议、第九届监事会第八次临时
会议，审议通过了《关于公司与山东威达雷姆机械有限公司 2