蓝盾光电:华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司2023年度跟踪报告

华龙证券股份有限公司
关于安徽蓝盾光电子股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝盾光电
保荐代表人姓名：柳生辉 联系电话：010-88086668
保荐代表人姓名：郑正 联系电话：010-88086668
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资
源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
未现场列席，审阅和核查了历次
（1）列席公司股东大会次数 会议通知、议案、决议等文件。
未现场列席，审阅和核查了历次
（2）列席公司董事会次数 会议通知、议案、决议等文件。

未现场列席，审阅和核查了历次会议通
（3）列席公司监事会次数 知、议案、决议等文件。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本 是
所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题 公司2023年度业绩较去年同期出现下滑，需
及整改情况 关注公司业绩持续下滑的风险，以及公司相
应的应对措施。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题 无
及结论意见
7.向本所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情 无
况
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情 无
况
9.保荐业务工作底稿记录、保管 是
是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024年4月10日
重点讲述《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第2 号——创业板上市公司规范运
作》《关于进一步规范股份减持行为有关事
（3）培训的主要内容 项的通知》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上市公司监管指引第 8 号——上市
公司资金往来、对外担保的监管要求》等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资
、风险投资、委托理财、财务资助、套期 无 不适用
保值等）
10 .发行人或者其聘请的中介机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
1. 关于股东所持股份的限售安排、自愿锁
定股份、延长锁定期限以及相关股东持股 是 不适用
及减持意向等承诺
2. 公司及控股股东、实际控制人关于回购 是 不适用
首次公开发行的全部新股的承诺
3. 公司及控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于依法赔偿投资者 是 不适用
损失的承诺
4. 公司及控股股东、实际控制人、董事、 是 不适用
高级管理人员关于稳定公司股价的承诺
5. 关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6. 公司对相关失信行为制定相应约束措施 是 不适用
及承诺
未出现需履行
7. 未能履行公开承诺时的约束措施的承诺 承诺相关情形 不适用

报告事项 说明
原保荐代表人王彬彬女士因工作变动原
因，不再负责蓝盾光电首发项目的持续
1.保荐代表人变更及其理由 督导工作。为保证持续督导相关工作的
有序进行，华龙证券决定委派郑正先生
接替王彬彬女士的工作，继续履行后续
对蓝盾光电的持续督导责任。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措 无
施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)

（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
柳生辉 郑正
华龙证券股份有限公司
年 月 日