蓝黛科技:华泰联合证券有限责任公司关于蓝黛科技集团股份有限公司2023年度保荐工作报告

华泰联合证券有限责任公司
关于蓝黛科技集团股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：蓝黛科技
保荐代表人姓名：李爽 联系电话：13811831335
保荐代表人姓名：李凯 联系电话：13466304282
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 通过募集资金专户开户银行提供的月度对账单
逐笔查询募集资金的存放和使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0，均事前或事后审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0，均事前或事后审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0，均事前或事后审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无

项目 工作内容
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 3 月 4 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作、信息披露事项、股东规范减
持、募集资金规范使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制 无 不适用
度的建立和执行
3．“三会”运 无 不适用
作
4.控股股东及 无 不适用
实际控制人变动
截至 2023 年 12 月 31 日，公司以募集资金置 就募集资金误划转及滞后置换相关情况，
换先期投入募投项目及已支付发行费用的自 公司在自查中发现后及时告知保荐机构，
筹资金 26,562.47 万元，实际置换金额少于 保荐机构督导公司及时整改，公司已及时
可置换额度 1,547.30 万元的原因为：相应票 将前述资金全部转回至募集资金账户。保
据到期后公司于 2023 年 08 月 14 日置换，滞 荐机构已要求、督促公司加强募集资金管
5.募集资金存 后于可置换截止时间 2023 年 07 月 20 日，公 理办法的学习和执行力度，并就募集资金
放及使用 司发现后已于 2023 年 08 月 31 日转回。报告 规范使用事项组织公司开展培训、充分提
期内，公司募集资金误划转 112.17 万元，其 示。公司已加强学习募集资金管理办法等
中 100 万元为工作人员拟从基本户划转时误 制度和相关规定，后续将提高募集资金使
选择了同一开户银行的募集资金账户，于当 用的核查频率及培训力度，杜绝该类事项
天及时转回；另有误划转 12.17 万元于次月 再次发生。
进行转回。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售 无 不适用
资产
9.其他业务类
别重要事项（包
括对外投资、风 无 不适用
险投资、委托理
财、财务资助、

事项 存在的问题 采取的措施
套期保值等）
10．发行人或
者其聘请的证券 无 不适用
服务机构配合保
荐工作的情况
受国内外经济环境影响，公司触控显示业
务市场消费需求下滑，竞争加剧，营业收
入和经营性利润下降。结合经营情况，公
11.其他（包括 司判断因收购资产产生的有关商誉存在减
经营环境、业务 值迹象，按照《企业会计准则第 8 号—资
发展、财务状 根据公司于 2024 年 3 月 29 日发布的《蓝黛 产减值》《会计监管风险提示第 8 号—商
科技集团股份有限公司 2023 年年度报告》， 誉减值》等相关规定的要求，公司对收购
况、管理状况、 公司 2023 年度净利润为-37,104.56 万元， 形成的商誉进行了初步减值测试，预计本
核心技术等方面 归属于上市公司股东的净利润为亏损- 期计提的商誉减值总额约为 3.7 亿元。同
的重大变化情 36,510.44 万元，比上年同期下降 297.65%。 时，公司于 2022 年投资设立的全资子公
司马鞍山蓝黛传动机械有限公司、孙公司
况） 重庆宣宇光电科技有限公司，报告期内虽
部分建成投产，但尚未形成规模及效益。
公司上述业绩变动与同行业可比公司变动
趋势一致，不存在明显异常。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．