宁德时代:中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于宁德时代新能源科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁德时代
保荐代表人姓名：吕晓峰 联系电话：010-56051802
保荐代表人姓名：张帅 联系电话：010-56051435
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已阅相关文件

（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 27 日
法律法规的修订情况、近期监管机
（3）培训的主要内容 构对上市公司的监管情况、其他上
市公司被处罚情况等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和执 无 无
行
3.“三会”运作 无 无
4. 控股股东及实际控制人变 无 无
动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 无
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介 无 无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、 无 无
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施
1.首次公开发行时相关主体作
出的股份限售承诺、股份减持
是 不适用
承诺、避免同业竞争的承诺、
规范和减少关联交易的承诺
2.2020 年非公开发行股票投
是 不适用
资者作出的股份限售承诺

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施
3.2022 年向特定对象发行股
票投资者作出的股份限售承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：
吕晓峰 张帅
中信建投证券股份有限公司
年 月 日