云南锗业:独立董事2023年度述职报告(龙超)

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（龙 超）
作为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事，本人以维护公司、股东尤其是中小投资者的利益为原则，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律、法规的规定和要求，行使公司所赋予独立董事的权力和职责。现就本人 2023 年度履职情况汇报如下：
一、本人基本情况
本人龙超，男，出生于 1964 年 10 月，中国籍，无境外永久居留权，复旦大
学经济学博士，云南财经大学金融研究院教授，博士生导师，云南省中青年学术技术带头人。曾任云南财经大学金融研究所副所长、金融学院院长。获云南省哲学社会科学优秀成果奖二等奖两项，主持完成国家自然科学基金课题、云南省社科基金重点课题和其他咨询课题10多项，在国内学术刊物发表学术论文50余篇。现任云南神农农业产业集团股份有限公司、云南煤业能源股份有限公司公司和本公司独立董事。另任云南国际信托公司、大理市农商行、云南嵩明农商行三家非上市公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
（一）出席董事会的情况
本年度召开董 本年度应参加董 亲自出席会议 委托出席会议次 缺席会议次数
事会会议次数 事会会议次数 次数 数
12 12 12 0 0
2023 年，本着勤勉务实、忠实尽责的态度，在董事会召开前，充分与公司管理层进行沟通，就拟审议事项进行询问、提出意见和建议。2023 年度，对董
事会会议所审议的全部议案投赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权
的情形。
（二）出席股东大会的情况
本年度召开股 本年度应参加股 亲自出席会议 委托出席会议次 缺席会议次数
东大会次数 东大会次数 次数 数
2 2 2 0 0
本年度，本人出席了公司 2023 年第一次临时股东大会、2022 年年度股东大
会。充分行使相关法规和《公司章程》赋予的职权，在年度股东大会上向股东述
职，工作期间勤勉尽职，维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益。
（三）参与董事会专门委员会工作情况
作为公司董事会提名委员会主任委员，2023 年本人严格按照《独立董事工
作制度》《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，积极组织参与提名委员会
工作，对公司董事、高级管理人员的提名和选聘提出建议，对候选人资格、工作
经验、学历等进行认真审核，并进行持续关注，保证其任职期间任职资格合法、
有效，以规范公司运作，切实履行了提名委员会的职责。
作为公司董事会战略委员会委员、审计委员会委员，严格按照《公司章程》
《独立董事工作制度》等规定要求履行自己的职责，积极参加相关会议。审核公
司年度财务信息及会计报表；充分利用专业知识和经验，对各相关事项进行客观、
公正地分析并发表意见并提出合理化建议，促进公司经营的稳健发展。
（四）发表独立意见的情况
报告期内，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提
下，做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一起对公司重大事项进
行核查并发表了如下独立意见及事前审议意见：
序号 时间 会议届次 发表独立意见事项 意见类型
1、关于公司及实际控制人为子公司提供担保
暨关联交易事项的事前认可意见；
第七届董事会第 2、关于实际控制人及子公司为公司提供担保
1 2023/02/10 同意
三十次会议 暨关联交易事项的事前认可意见；
3、关于公司及实际控制人为子公司提供担保
暨关联交易的独立意见；

4、关于实际控制人及子公司为公司提供担保
暨关联交易的独立意见；
5、关于公司董事会换届选举事项的独立意
见。
第八届董事会第 1、关于聘任高级管理人员的独立意见；
2 2023/02/28 同意
一次会议 2、关于公司高级管理人员薪酬的独立意见。
1、关于聘请 2023 年度审计机构事项的事前
认可意见；
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的独立意见；
3、关于 2022 年度内部控制评价报告的独立
第八届董事会第
3 2023/04/11 意见； 同意
二次会议
4、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见；
5、关于公司聘请 2023 年度审计机构事项的
独立意见；
6、关于 2022 年度计提资产减值准备的独立
意见。
1、关于公司及实际控制人继续为子公司提供
第八届董事会第 担保暨关联交易事项的事前认可意见；
4 2023/05/18 同意
四次会议 2、关于公司及实际控制人继续为子公司提供
担保暨关联交易事项的独立意见。
1、关于接受关联方财务资助暨关联交易事项
第八届董事会第 的事前认可意见；
5 2023/06/20 同意
五次会议 2、关于接受关联方财务资助暨关联交易事项
的独立意见。
1、关于控股股东及实际控制人为公司及子公
司提供担保暨关联交易事项的事前认可意见；
第八届董事会第
6 2023/08/04 2、关于为子公司提供担保的独立意见； 同意
六次会议
3、关于控股股东及实际控制人为公司及子公
司提供担保暨关联交易事项的独立意见。
第八届董事会第 1、关于控股股东及其他关联方占用资金及公
7 2023/08/24 同意
七次会议 司对外担保情况的专项说明及独立意见；

2、关于会计政策变更的独立意见。
1、《关于全资子公司为公司及子公司提供担
第八届董事会第 保的议案》的事前审议意见；
八次会议拟审议 2、《关于实际控制人为公司及子公司提供担
8 2023/09/15 同意
事项的事前审议 保暨关联交易的议案》的事前审议意见；
会议 3、《关于接受关联方财务资助暨关联交易的
议案》的事前审议意见。
第八届董事会第
九次会议拟审议 1、关于控股股东及实际控制人为子公司提供
9 2023/10/24 同意
事项的事前审议 担保暨关联交易事项的事前审议意见。
会议
第八届董事会第 1、《关于实际控制人为公司提供担保暨关联
十次会议拟审议 交易的议案》的事前审议意见；
10 2023/12/10 同意
事