深赛格:独立董事年度述职报告

深圳赛格股份有限公司
第八届独立董事 2023 年度述职报告
（麦昊天）
各位股东(股东代表):
根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《深圳赛格股份有限公司独立董事工作制度》等法律、法规及相关规定和要求，本人作为深圳赛格股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2023 年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东（股东代表）汇报如下：
一、基本情况
（一）个人简历
麦昊天，男，1972 年出生，本科学历，湖南财经学院财政学专业，中国注册会计师、中国法律职业资格、美国注册内部审计师。现任公司独立董事、深圳市昊楚科技有限公司监事，深圳欣星源生物科技有限公司执行董事。历任盐田国际集装箱码头有限公司助理主任，万志电子（深圳）有限公司财务总监，深圳市格林美高新技术股份有限公司财务总监，深圳市证通电子股份有限公司财务总监，广东威华股份有限公司副总经理，绿景控股股份有限公司独立董事，新亚电子制程（广东）股份有限公司独立董事，链链好车生态科技有限公司副总经理。
（二）独立性情况
报告期内，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会会议、股东大会情况
2023 年度，公司共召开 9 次董事会和 3 次股东大会，本人具体参会情况如下：
本报告期 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席 是否连续 出席股东大
应参加董 董事会次 参加董事会 董事会次 董事会次 两次未亲自参加 会次数
事会次数 数 次数 数 数 董事会会议
9 3 6 0 0 否 3
本人对董事会审议的各项议案都进行了深入了解和仔细研究，积极参与讨论，提出合理建议,未出现投反对票或弃权票的情形。本人时刻关注公司发生的重大事项，履行独立职责，不受公司控股股东、实际控制人或者与公司及其控股股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，对公司续聘年审会计师、定期报告、日常性关联交易等重要事项客观、审慎地进行审议，并发表了独立意见，履行了监督职能。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
2023 年度本人认真履行职责，遵照专门委员会工作细则，积极参加审计委员会、薪酬与考核委员会和发展战略委员会的会议共计 13 次，作为董事会审计委员会召集人，本人召集及主持了审计委员会 6 次，并对公司年报及内控审计等方面提出了专业性的意见和建议，在董事会审议及决策的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。具体情况如下：
专门委员会会议名称 召开次数 参会次数
发展战略委员会 2 2
薪酬与考核委员会 5 5
审计委员会 6 6
对于公司董事会及各专门委员会 2023 年度召开的各次会议，本着勤勉务实、诚信负责的态度，认真阅读会议材料，了解公司实际情况，积极参与各议案的讨论并提出合理建议。在此基础上本人对审议的相关议案均投了赞成票，未提出过异议，公司管理层能够按照决议内容落实相关工作。
（三）2023 年度发表独立董事意见情况
报告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《深圳赛格股份有限公司独立董事工作制度》等规定，诚信勤勉地履行了独立董事职责，对公司有关事项进行了独立的专业判断，发表事前认可意见和独立意见合计 16 次。报告期内，对董事会所审议事项没有提出过
时间及会议 独立意见事项 意见类型
1.关于公司 2023 年度拟发生的日常经营性关联
交易预计事项的事前认可意见
2.对公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独
立意见
3.对公司计提 2022 年度各项资产减值准备的独
立意见
4.对公司董事会拟定的公司 2022 年度利润分配
2023 年 4 月 25 日召开 及资本公积金转增股本的预案的独立意见
的第八届董事会第八 5.对公司 2023 年度日常经营性关联交易预计事 同意
次会议 项的独立意见
6.对 2022 年度公司控股股东及其他关联方占用
公司资金和对外担保情况的独立意见
7.对公司使用自有闲置资金购买理财产品的独
立意见
8.对关于发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易之标的资产2022年度业绩
承诺实现情况及其他事项说明的独立意见
2023 年 4 月 25 日召开 1.为购房按揭贷款客户提供阶段性保证担保的
的第八届董事会第四 独立意见 同意
十四次临时会议
2023 年 6 月 21 日召开
的第八届董事会第四 1.关于购买董监高责任险事项的独立意见 同意
十五次临时会议
2023 年 8 月 25 日 1.关于公司董事、总经理辞职的独立意见 同意
1.关于公司 2023 年半年度公司控股股东及其他
关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专
项说明和独立意见
2.关于续聘 2023 年度年报审计机构及支付审计
2023 年 8 月 29 日召开 费用的事前认可意见
的第八届董事会第九 3. 关于续聘 2023 年度内控审计机构及支付内 同意
次会议 控审计费用的事前认可意见
4.关于续聘 2023 年度年报审计机构及支付审计
费用的独立意见
5.关于续聘 2023 年度内控审计机构及支付内控
审计费用的独立意见
（四）行使独立董事职权事项
2023 年度，本人没有提议召开董事会及向董事会提议召开临时股东大会的情形，亦没有独立聘请中介机构及公开向股东征集投票权的情形。
（五）与内审机构及年审会计师事务所沟通情况
1.2023 年 3 月 29 日，公司组织了内部审计机构、独立董事与年审会计师见面会，
本人现场参与并主持了本次会议，会上就 2022 年度年报审计时间、人员安排、重要参股公司处置子公司股权等事项与年审会计师进行了充分的沟通交流。
2.2023 年 12 月 26 日，公司召开了第八届董事会审计委员会 2023 年第六次会议，
公司组织了内部审计机构、独立董事与年审会计师见面会，本人现场参与并主持了本次会议，会上就 2023 年年度报告的审计范围、执行审计的时间安排、审计沟通的时间安排、人员安排、重要性概念的运用、重大错报风险的识别和评估、预审进展情况、对关键审计事项的初步看法等进行了交流。
（六）与中小股东沟通情况
报告期内，本人通过多种形式与中小股东进行充分沟通。2023 年 11 月 15 日，本
人参加了公司组织的 2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，通过线上交流的形式，与广大投资者就经营业绩、发展战略、经营状况等投资者关心的问题与投资者进行了深入交流。2023 年度，本人以现场会议形式累计参加股东大会 3 次，并以自己的专业知识及独立、客观的立场，回复到会股东的提问。
本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，认真接听投资者的来电、接待来访，认真做好投资者关系管理工作。
（七）现场工作情况
2023 年度，本人以参加现场会议为主，累计现场参加公司董事会 2 次、股东大会
3 次、独立董事与年审会计师见面会 2 次，投资者见面会 1 次，以及多次参加其他现
场会议，利用参加各种会议机会对公司进行现场考察，了解公司的财务状况、关键审计事项，听取公司经营层、财务管理部、审计风控部、证券合规部（董办）等部门对于经营状况和规范运作方面的情况。在 2023 年度，本人多次参加公司现场会议，一是就 2022 年年报审计事项与年审会计师、公司经营层进行沟通，沟通关键审计事项并建言献策，充分履行会计专业独立董事职责。本人现场参加了公司组织的 2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，与投资者进行了充分的线上交流与沟
通。在日常工作中，通过电话、邮件、微信等方式与公司董事会秘书、经营层及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司的经营、财务和公司治理状况，主动查阅、问询做出决策所需要的情况和资料，运用专业知识为公司提出相关意见和建议。 公司董事、经营层级及相关工作人员高度重视与本人的沟通联系，积极配合和支持本人的工作，切实保障本人的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，对公司定期报告、关联交易、续聘会计师事务所以及董事、高级管理人员变动、高级管理人员薪酬等重大事项进行核查，审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
2023 年 4 月 25 日，公司召开了第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于公
司 2023 年度日常经营性关联交易预计事项的议案》，预计 2023 年度公司与深圳市投资控股有限公司控股子公司、深圳市赛格集团有限公司及其控股子公司所涉及的日常经营性关联交易总金额为 3,150 万元。公司董事会在审议此次关联交易事项时，审议程序合法合规。本人发表了事前认可意见及独立意见。除此之外，公司未在报告期内发生其他应当披露的关联交易。
（二）定期报告事项
报告期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》