中信证券:中信证券2023年度社会责任报告

2023 中信证券
年度社会责任报告
Social
Responsibility
Report
目录
关于本报告 01 4 绿色发展，推进美丽中国建设 57
董事会声明 02 应对气候变化 58
关于中信证券 03 践行绿色运营 62
2023 年关键绩效 05 促进生态保护 65
社会责任战略与管理 06
5 责任担当，同心共筑美好未来 66
责任聚焦 开展社会公益 67
推进投资者教育 72
专题一 奋楫扬帆，发展绿色金融 09 共同促进行业发展 73
专题二 向善向实，促进共同富裕 14 构建和谐伙伴关系 74
责任实践 6 开放包容，携手人才高质量发展 75
打造多元包容职场 76
1 坚守本源 , 助力经济高质量发展 18 提供广阔发展平台 80
深化可持续投融资体系 19 强化员工关怀保障 84
全面服务实体经济发展 25
促进培育新质生产力 28 责任绩效
推进企业跨境联动 30
附录 93
2 数智创新 , 提供专业高品质服务 32 相关内容索引 93
深化金融科技创新 33 读者意见反馈表 101
持续提升客户体验 35
全力保障客户权益 37
积极倾听客户声音 39
3 稳健经营，夯实高水平治理基础 41
坚持党建引领 42
优化公司治理 44
加强投资者关系管理 45
全面风险管理 46
诚信合规经营 49
信息安全保护 55
关于本报告
报告简介 本报告介绍了中信证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“中信证券”或“我们”）2023年积极承担
经济、社会和环境责任方面的活动及表现。
报告范围 除另有说明外，涵盖实体范围包括中信证券、中信证券（山东）有限责任 公司（以下简 称“ 中 信证 券（山
东）”）、中信证券国际有限公司（以下简称“中信证券国际”）、金石投资有限公司（以下简称“金石投资”）、
中信证券投资有限公司（以下简称“中信证券投资”）、中信期货有限公司（以下简称“中信期货”）、中信证券
华南股份有限公司（以下简称“中信证券华南”）、华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）、中信证券
资产管理有限公司（以下简称“中信证券资管”）的社会责任表现。
本报告为年度报告，除特别说明外，时间跨度为2023年1月1日至12月31日，部分内容可能超出上述时间范围。
编制标准 本报告依据上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――
规范运作》（以下简称“自律监管指引第1号”）、香港交易及结算所有限公司（以下简称“香港交易所”）发布的
《环境、社会及管治报告指引》（以下简称“《ESG报告指引》”）、深圳市地方金融监督管理局发布的《深圳市
金融机构环境信息披露指引》编制，并部分参考了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号――可持续
发展报告（试行）（征求意见稿）》。
报告原则 报告的编写已遵循“重要性”“量化”“平衡”及“一致性”原则。
重要性：我们遵循《ESG报告指引》开展重要性评估工作，我们的工作程序包括：（1）识别相关的ESG议题；
（2）评估议题的重要性；（3）董事会审阅及确认评估流程和结果。我们依据重要性评估结果对ESG事宜进行
汇报，有关重要性评估工作的详情参见报告“实质性议题”章节。
量化：本报告遵循《ESG报告指引》，参考适用的量化标准和惯例，采用量化的方法对适用的关键绩效指标进
行计量并披露，并设定包括实际数字和方向性声明的环境目标。有关本报告中关键绩效指标的计量标准、方
法、假设或计算工具以及使用的转换因子来源均已在相应位置（如适用）进行说明，有关环境目标在报告“应
对气候变化”章节进行披露。
平衡：本报告客观披露正面及负面信息，确保内容不偏不倚地反映本报告期内公司的ESG表现。
一致性：本年度社会责任报告的编备方式与往年保持一致，若存在可能影响与过往报告作有意义比较的变
更，均已在对应位置进行说明。
数据说明 本报告中所有数据均来自中信证券相关统计报告或其他正式文件。公司已委托毕马威华振会计师事务所（特
殊普通合伙）对本报告责任绩效—“1. 环境类关键绩效指标”中的环境关键数据依据《国际鉴证业务准则第
3000号（修订版）――历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》执行了有限保证鉴证。
报告发布 本报告以 PDF 电子文件形式登载于：
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）
公司网站（http://www.citics.com）
董事会声明
中信证券董事会按照香港交易所《环境、社会及管治报告指引》要求，持续推动公司完善环境、社会和公司治理（以下简称“ESG”）的管理体系，加强董事会在公司ESG事务中的监督和参与力度。董事会确认本报告详尽披露了公司报告期内ESG工作的重点进展与成效，并承诺本报告中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对董事会的ESG监督及管理工作声明如下：
董事会角色 中信证券已建立相对完善的ESG治理架构，董事会发展战略与ESG委员会通过定期审议ESG管理方
针及策略、听取ESG工作汇报和董事会决议等方式落实ESG管理职责，对ESG实质性议题进行评估、
排序及管理，并对关键ESG绩效的目标设定与达成情况开展常态化监督管理。
管理方针 中信证券根据经营管理实际、改革发展需要以及利益相关方关注重点，分析并确定公司ESG机遇和风
险，持续完善ESG相关战略和政策制度。公司高度重视ESG事宜可能对公司产生的重大影响，加强与
利益相关方沟通，定期对利益相关方重点关注的ESG议题进行重要性分析，以更好地响应利益相关
方的期望。
中信证券以ESG管理目标为导向扎实提升ESG管理效能，积极发挥连接实体经济与资本市场的桥梁
作用，助力科技、资本与实体经济高水平循环，引导金融资源流向重点领域，为实体经济高质量发展
贡献金融力量；秉承可持续发展理念，全方位推动绿色金融发展，深入开展ESG领域研究，积极助力
碳市场建设及产品服务创新；积极践行乡村振兴战略，大力开展社会公益活动和志愿服务，推动实现
共同富裕。
《中信证券2023年度社会责任报告》亦详尽披露了上述ESG相关事宜，已由董事会于二零二四年三月二十六日审阅批准。
关于中信证券
公司简介
中信证券股份有限公司成立于1995年10月，2003年在上海证券交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中国第一家A+H股上市的证券公司，第一大股东为中国中信金融控股有限公司。公司以助力资本市场功能提升、服务经济高质量发展为使命，致力于成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行。
中信证券业务范围涵盖证券、基金、期货、外汇和大宗商品等多个领域，通过全牌照综合金融服务，全方位支持实体经济发展，为国内外企业客户、机构客户、高净值客户、零售客户提供各类金融服务解决方案。目前拥有8家主要一级控股子公司，分支机构遍布全球13个国家，中国境内分支机构和网点400余家，华夏基金、中信期货、金石投资、中信证券资管等主要控股子公司均在各自领域中保持领先地位。
中信证券规模优势显著，是国内首家资产规模突破万亿元的证券公司。主要财务指标连续十余年保持行业第一，各项业务保持市场领先地位，在国内市场积累了广泛的声誉和品牌优势，多年来获得亚洲货币、英国金融时报、福布斯、沪深证券交易所等境内外机构颁发的各类奖项。
经营范围
证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍